未上市  

董事會通過「本公司96年第一次海外無擔保可轉換公司債暨可轉

換特別股中，已申請轉換為普通股份之辦理變更登記、訂定 ECB

轉換股份增資基準日及特別股轉換股份申請興櫃股票登錄」案

1.事實發生日:97/07/04

2.公司名稱:台灣高速鐵路股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司

4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用

5.發生緣由:

一、本公司97年7月4日第四屆第十六次董事會通過「本公司96年

第一次海外無擔保可轉換公司債(以下簡稱ECB)暨本公司記名式可

轉換特別股(以下簡稱特別股)中，已申請轉換為普通股份之辦理變

更登記、訂定ECB轉換股份增資基準日及特別股轉換股份申請興

櫃股票登錄」案，並授權董事長全權處理後續相關申報及訂定特

別股換發無實體普通股股票基準日等相關事宜。

二、本公司ECB經債券持有人於97年第二季申請轉換金額為美金6,650,000元，按轉換

匯率33.285及轉換價格新台幣10元，換算轉換普通股股數為

22,134,522股，本公司業

依發行人募集與發行有價證券處理準則第34條規定於五個營業日

內發給新股並於櫃檯買賣中心完成興櫃登錄在案。茲為配合辦理

新股發行，須向公司登記之主管機關申請

資本額變更登記，謹訂97年6月30日為ECB轉換股份增資基準日，

並擬於基準日後之15日內向經濟部商業司辦理資本額變更登記事

宜。

三、另查本公司丙一種至丙七種記名式可轉換特別股股東計有黃

耀昇等15人，於97年第二季普通股換發基準日(6月30日)前依「特

別股轉換辦法」有關請求轉換程序之規定，向本公司股務代理機

構富邦證券，以一股換發一股之比例提出申請轉換。轉換股數合

計為73,398,000股，應由本公司向主管機關申請辦理轉換股份之公

司變更登記，暨向台灣集中保管結算所申請普通股無實體登錄及

向櫃檯買賣中心申請興櫃登錄作業。

四、配合本次ECB已換發普通股新股22,134,522股及特別股轉換普

通股73,398,000股後，本公司已發行股份總數變更為：普通股股

數由原5,704,556,725股，增加為5,800,089,247股，特別股由原4,805,533,060股，減少為4,732,135,060股；額定股本

中保留公司債可轉換股份股數由原998,550,000股，扣除前次公司

債轉換股份33,285股及本次公司債轉換股份22,134,522股後，減少

為976,382,193股；發行總股數由原10,510,089,785股增加為

10,532,224,307股，實收資本額由原105,100,897,850元增加為105,322,243,070元。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項:無

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