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未上市櫃股票公司名稱 |
新聞標題 |
| 2020/12/18 | 龍德造船工業 | 公告本公司董事會決議通過辦理股票登錄興櫃案 |
1.事實發生日:109/12/18
2.發生緣由:本公司董事會決議通過辦理股票登錄興櫃案。
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:為配合本公司長期經營發展目標，進而提升公司知名度，擬向財團
法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請辦理股票登錄興櫃，並授權董事長於適當時機
全權處理登錄興櫃相關程序與事宜。
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| 2020/12/18 | 敏成健康科技 興 | 公告本公司109年股東臨時會補選本公司董事案 |
1.發生變動日期:109/12/18
2.舊任者姓名及簡歷:遠鼎創業投資股份有限公司/代表人:楊宗亮
3.新任者姓名及簡歷:許盛信
4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任
5.異動原因:新任
6.新任董事選任時持股數:0
7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:107/06/22~110/06/21
8.新任生效日期:109/12/18
9.同任期董事變動比率:3/7
10.其他應敘明事項:舊任董事遠鼎創業投資股份有限公司/代表人:楊宗亮
於109/3/20解任
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| 2020/12/18 | 奇鈦科技 | 本公司依公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第二十二條第 |
本公司依公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第二十二條第一項第三款應公告事項
1.事實發生日:109/12/18
2.接受資金貸與之:
(1)公司名稱:Chitec Technology Co., Ltd.
(2)與資金貸與他人公司之關係:
本公司100%轉投資之子公司
(3)資金貸與之限額(仟元):52,545
(4)原資金貸與之餘額(仟元):0
(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):30,000
(6)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象分次撥貸或循環動用之資金貸與:是
(7)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):30,000
(8)本次新增資金貸與之原因:
為因應美國業務需要，需增加營運週轉金以備業務活動需求
3.接受資金貸與公司所提供擔保品之:
(1)內容:
無
(2)價值(仟元):0
4.接受資金貸與公司最近期財務報表之:
(1)資本(仟元):20,504
(2)累積盈虧金額(仟元):5,453
5.計息方式:
本公司最近一期會計師核閱報告之加權平均借款利率加 1 碼(0.25%)，每年繳息一次。
6.還款之:
(1)條件:
其融通期間視借款人資金需求而定，期間為一年。
(2)日期:
其融通期間視借款人資金需求而定，期間為一年。
7.迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):
30,000
8.迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:
5.71
9.公司貸與他人資金之來源:
金融機構
10.其他應敘明事項:
1.最近期財務報表為109年Q2財報。
2.匯率依109年6月30日美金兌新台幣匯率29.63計算。
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| 2020/12/18 | 威健 | 公告本公司股票初次上櫃現金增資委託代收及存儲價款機構 |
1.事實發生日:109/12/17
2.公司名稱:威健股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定辦理公告。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項:
一、委託代收價款機構：
(1)員工認股代收股款機構：合作金庫商業銀行南港分行。
(2)競價拍賣及公開申購代收股款機構：兆豐國際商業銀行國外部。
二、委託存儲專戶機構：合作金庫商業銀行汐止分行。
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| 2020/12/18 | 敏成健康科技 興 | 公告本公司109年股東臨時會重要決議事項 |
1.臨時股東會日期:109/12/18
2.重要決議事項:
討論事項
(一)修訂本公司章程案
表決結果:贊成權數:15,260,078權，贊成權數占投票時出席股東表決權數16,283,396權
的93.71%，反對權數:217,299權，棄權/未投票權數:806,019權，本案照案通過。
(二)擬辦理初次上櫃前現金增資發行新股提撥公開承銷，提請原股東全數放棄優先認購
權案
表決結果:贊成權數:15,231,158權，贊成權數占投票時出席股東表決權數16,283,396權
的93.53%，反對權數:247,239權，棄權/未投票權數:804,999權，本案照案通過。
選舉事項
(一)補選本公司董事案
選舉結果當選名單如下：董事 許盛信
其他議案
(一)解除本公司新選任董事競業禁止之限制案
表決結果:贊成權數:15,193,435權，贊成權數占投票時出席股東表決權數16,283,396權
的93.30%，反對權數:255,164權，棄權/未投票權數:834,797權，本案照案通過。
3.其它應敘明事項: 無
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| 2020/12/18 | 聯享光電 興 | 本公司辦理減資致債權人公告 |
1.事實發生日:109/12/18
2.公司名稱:聯享光電股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司業經109年第一次股東臨時會決議通過辦理減資，以彌補虧損。
6.因應措施:
(1)本公司業經民國109年第1次股東臨時會決議通過辦理減資新台幣92,813,640元，
消除股份9,281,364股，每股面額為10元，減資後發行股份總數為18,718,636股，
減資後實收資本總額為新台幣187,186,360元。
(2)本公司係依據公司法第281條準用第73條、第74條之規定辦理公告減資事宜。
(3)貴 債權人如對本次減資有所異議，請自即日起30日以內書面向本公司表示異議
，書面異議請寄新竹縣竹北市環北路3段199號，聯享光電股份有限公司財務部收
，逾期未表示者，即視為無異議。
7.其他應敘明事項:無。
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| 2020/12/18 | 聯享光電 興 | 公告本公司109年第一次股東臨時會重要決議事項 |
1.臨時股東會日期:109/12/18
2.重要決議事項:通過辦理減資彌補虧損案。
3.其它應敘明事項:無。
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| 2020/12/18 | 威健 | 公告本公司股票初次上櫃現金增資委託代收及存儲價款機構 |
1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:109/11/11
2.審計委員會通過財務報告日期:109/11/11
3.財務報告年季:109第三季
4.報導期間營業收入(仟元):292,337
5.報導期間營業毛利(損) (仟元):117,020
6.報導期間營業淨利(損) (仟元):26,580
7.報導期間稅前淨利(損) (仟元):25,722
8.報導期間歸屬於母公司淨利(損) (仟元):20,438
9.報導期間每股盈餘(損失) (元):0.99
10.報導期間期末總資產(仟元):359,589
11.報導期間期末總負債(仟元):116,104
12.報導期間期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):243,273
13.其他應敘明事項:
委託代收價款機構：
(1)員工認股代收股款機構：合作金庫商業銀行南港分行。
(2)競價拍賣及公開申購代收股款機構：兆豐國際商業銀行國外部。
二、委託存儲專戶機構：合作金庫商業銀行汐止分行。
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| 2020/12/18 | 宣捷幹細胞生技 興 | 本公司董事會決議通過辦理現金增資發行新股案 |
1.事實發生日:109/12/18
2.發生緣由:本公司董事會決議通過辦理現金增資發行新股案
3.因應措施:
(1)董事會決議日期:109/12/18
(2)增資資金來源:現金增資。
(3)發行股數:發行普通股10,000,000股。
(4)每股面額:新台幣10元。
(5)發行總金額:新台幣300,000,000元。
(6)發行價格:暫定每股新台幣30元。
(7)員工認購股數或配發金額:增資發行股數之10%，計1,000,000股。
(8)公開銷售股數:不適用。
(9)原股東認購比例:增資發行股數之90%，計9,000,000股，由原股東按認股基準日
股東名簿記載之股東及其持有股份比例認購之，每仟股暫定認購170.5307股。
(10)畸零股及逾期未認購股份之處理方式：原股東認購不足一股之畸零股，得由股
東在認股基準日起五日內，逕向本公司股務代理機構辦理併湊，其併湊不足一
股之畸零股及原股東與員工放棄認購或認購不足及逾期未申報拼湊之部份，擬
授權董事長洽特定人認購之。
(11)本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股相同。
(12)本次增資資金用途:充實營運資金。
4.其他應敘明事項:
(1)本次現金增資計畫所訂之每股發行價格、發行股數、募集金額、資金來源、計
畫項目、預定資金運用進度、預計可能產生效益暨其他相關事宜如因主管機關
核定修正，或因法令規定及因客觀環境之營運評估變更時，於法令許可範圍內
，授權董事長辦理。
(2)本案經呈報主管機關申報生效後，有關認股基準日、增資基準日及其他未盡事
項，董事會授權董事長視實際情況依相關法令辦理。
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| 2020/12/18 | 綠界科技 | 公告本公司109年11月份自結個別財務報表之 負債比率、流動比率及 |
公告本公司109年11月份自結個別財務報表之 負債比率、流動比率及速動比率
1.事實發生日:109/12/18
2.公司名稱:綠界科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心109年5月7日
證櫃審字第1090100517號函辦理
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項:本公司109年11月份自結個別財務報表
之負債比率、流動比率及速動比率
項目/月份 109年11月
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負債比率 89.26%
流動比率 123.57%
速動比率 123.46%
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| 2020/12/18 | 漢達生技醫藥 興 | 本公司依公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第二十二條第 |
本公司依公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第二十二條第一項第三款公告
1.事實發生日:109/12/18
2.接受資金貸與之:
(1)公司名稱:Handa Neuroscience, LLC
(2)與資金貸與他人公司之關係:
Handa Neuroscience, LLC 為本公司100%持有之孫公司
(3)資金貸與之限額(仟元):270,228
(4)原資金貸與之餘額(仟元):0
(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):42,267
(6)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象分次撥貸或循環動用之資金貸與:否
(7)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):42,267
(8)本次新增資金貸與之原因:
營運資金需求。
3.接受資金貸與公司所提供擔保品之:
(1)內容:
無。
(2)價值(仟元):0
4.接受資金貸與公司最近期財務報表之:
(1)資本(仟元):0
(2)累積盈虧金額(仟元):0
5.計息方式:
年利率1.345%。
6.還款之:
(1)條件:
一年內償還。
(2)日期:
自實際貸放日起算一年內償還。
7.迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):
130,410
8.迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:
19.30
9.公司貸與他人資金之來源:
母公司
10.其他應敘明事項:
本次資金貸與金額為USD150萬元整，匯率換算為USD/NTD:28.178
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| 2020/12/18 | 英格爾科技 公 | 公告本公司第一次關係人會議紀要及下次續行時間地點 |
1.事實發生日:109/12/18
2.發生緣由:
一、報告事項:
(一)重整債權申報及審查狀況報告
(二)公司業務報告
(三)公司財務報告
二、公布下次會議時間地點：
第一次關係人會議第一次續行會議訂於民國110年3月23日（星期二）下午3時，
地點於英格爾科技股份有限公司，即桃園市龜山區民生北路1段536號5樓。
3.因應措施:不適用
4.其他應敘明事項:無
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| 2020/12/18 | 晶呈科技 | 公告本公司109年第一次股東臨時會通過解除董事競業禁止之限制 |
1.股東會決議日:109/12/18
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:王起明(董事)
3.許可從事競業行為之項目:
(1)解除王起明 董事
擔任 亞欣達特殊材料股份有限公司 副總經理
亞欣達特殊材料股份有限公司 董事
南京晶口永呈新材料有限公司 監事
4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事期間
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:
本案經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:無。
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:無。
8.所擔任該大陸地區事業地址:無。
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:無。
10.對本公司財務業務之影響程度:無。
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無。
12.其他應敘明事項:無。
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| 2020/12/18 | 晶呈科技 | 公告本公司109年第一次股東臨時會補選董事一席 |
1.發生變動日期:109/12/18
2.舊任者姓名及簡歷:不適用
3.新任者姓名及簡歷:王起明（晶呈科技股份有限公司董事）
4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任
5.異動原因:補選董事一席
6.新任董事選任時持股數:100,088股
7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:108/06/27~111/06/26
8.新任生效日期:109/12/18
9.同任期董事變動比率:1/7
10.其他應敘明事項:無。
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| 2020/12/18 | 智聯服務 | 澄清媒體報導 |
1.傳播媒體名稱:
聯合新聞網、經濟日報、工商時報等
2.報導日期:109/12/17
3.報導內容:
(1) 聯合新聞網、經濟日報：智聯 今年EPS拚2.66元
……法人看好下半年毛利率都將維持在高檔水準，帶動今年全年每股純益挑戰
2.66元……預期全年營收、獲利可望同步增長……預期今年全年營收將不如2019
年……估下半年毛利率維持高檔，全年每股純益挑戰2.66元。
(2) 工商時報：智聯 今年獲利雙位數成長可期
……看好下半年科技產業客戶在系統軟體優化專案，及廠房產系統需求提升，
帶動智聯服務毛利率穩站高檔，法人樂估全年獲利表現將有兩位數年增幅……
下半年則因科技業客戶在外包專案派遣人力需求增溫，推升非硬體銷售業務
比重，拉抬毛利率穩站高水位，獲利能力亦進一步提升。法人預估，智聯服
務第四季營收表現約與第三季持平，同時在外包人力業務持續增溫下，拉升
獲利能力有明顯季增，單季營益率及稅後淨利皆將較第三季回溫，預期全年
度營收將落於9∼10億元，稅後淨利以年增二∼三成幅度、突破3千萬元大關。
展望明年，智聯服務在積極擴展目前比重僅10％以下的金融產業客戶外，亦
已鎖定搶進中南部許多傳產製造業的隱形冠軍，預計將在明年後進一步挹注
智聯服務營運成長動能。
4.投資人提供訊息概要:無。
5.公司對該等報導或提供訊息之說明:
有關媒體報導之相關財務業務資訊，係屬媒體或其報導所稱法人自行推測，有關
本公司之財務業務相關資訊，請以本公司公告於公開資訊觀測站之資料為準。
6.因應措施:於公開資訊觀測站發布重大訊息澄清。
7.其他應敘明事項:無。
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| 2020/12/18 | 達航科技 | 公告本公司董事會重要決議事項 |
1.事實發生日:109/11/16
2.公司名稱:達航科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:109年11月16日本公司董事會重要決議事項
6.因應措施:不適用
7.其他應敘明事項:
本次董事會重要決議事項如下:
(一)通過本公司銀行額度申請及續約申請案。
(二)通過集團大陸子公司廣東達航電子有限公司銀行額度續約申請案。
(三)通過集團大陸子公司東莞達程電子有限公司資金貸予廣東達航電子有限公司案。
(四)通過本公司簽證會計師委任獨立性評估案。
(五)通過一○九年度委任簽證會計師及簽證公費案。
(六)通過制訂本公司「買回股份轉讓員工辦法」。
(七)通過修訂本公司「關係人交易管理辦法」。
(八)通過修訂本公司「董事及經理人薪資報酬之管理辦法」。
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| 2020/12/18 | 鈺鎧科技 | 公告109年11月份自結財務報告之負債比率.流動比率及速動比率 |
1.事實發生日:109/12/18
2.公司名稱:鈺鎧科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:因本公司103年度第4季財務報告之負債比率偏高達70.48%，
依櫃買中心證櫃審字第1040100787號函要求辦理公告
6.因應措施:每月底前公告自結財務報告截至前一月底之負債比率、
流動比率及速動比率。
109年11月份自結財務報告之財務比率
負債比率=59.04%
流動比率=132.8%
速動比率=77.35%
7.其他應敘明事項:無
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| 2020/12/17 | 錫安生技 公 | 公告本公司董事會決議召開110年第一次股東臨時會相關事宜 |
1.事實發生日:109/12/17
2.發生緣由:本公司董事會決議召開110年第一次股東臨時會
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:
一、董事會決議日期:109/12/17
二、股東臨時會召開日期:110/01/28上午10時
三、股東臨時會召開地點:新竹縣竹北市生醫路二段16號6樓
四、召集事由
(一)選舉事項：改選本公司獨立董事案。
(二)其他議案：解除本公司新任獨立董事競業禁止之限制案。
(三)臨時動議
五、停止過戶起始日期：109/12/30
停止過戶截止日期：110/01/28
六、依據公司法第172條之1及192條之1規定，截至本次股東臨時會停止過戶日之
股東名簿記載，持有已發行股份總數百分之一以上之股東，得以書面向本公
司提出股東臨時會議案及提名獨立董事候選人。相關受理資訊如下：
(一)應選名額：獨立董事1名。
(二)提案及提名期間：109/12/21~109/12/31(每日上午9時至下午5時)
(三)提案及提名處所：錫安生技股份有限公司
(地址：新竹縣竹北市生醫路二段16號6樓)
(四)以上所提其他未盡事宜，均依本公司章程及主管機關相關規定辦理。
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| 2020/12/17 | 錫安生技 公 | 更正公告本公司董事會決議召開110年第一次股東臨時會相關事宜 |
1.事實發生日:109/12/17
2.發生緣由:本公司董事會決議召開110年第一次股東臨時會
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:
一、董事會決議日期:109/12/17
二、股東臨時會召開日期:110/01/28上午10時
三、股東臨時會召開地點:新竹縣竹北市生醫路二段16號6樓
四、召集事由
(一)選舉事項：改選本公司獨立董事案。
(二)其他議案：解除本公司新任獨立董事競業禁止之限制案。
(三)臨時動議
五、停止過戶起始日期：109/12/30
停止過戶截止日期：110/01/28
六、依據公司法192條之1規定，截至本次股東臨時會停止過戶日之股東名簿
記載，持有已發行股份總數百分之一以上之股東，得以書面向本公司提
出股東臨時會提名獨立董事候選人。相關受理資訊如下：
(一)應選名額：獨立董事1名。
(二)提名期間：109/12/21~109/12/31(至下午5時)
(三)提名處所：錫安生技股份有限公司
(地址：新竹縣竹北市生醫路二段16號6樓)
(四)以上所提其他未盡事宜，均依本公司章程及主管機關相關規定辦理。
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| 2020/12/17 | 錫安生技 公 | 公告本公司董事會決議通過發行110年度員工認股權憑證 |
1.事實發生日:109/12/17
2.發生緣由:本公司董事會決議通過發行110年度員工認股權憑證
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:
本公司為吸引及留任公司所需人才，並激勵員工及提升員工向心力，以期共同創造
公司及股東之利益，依據『公司法』第一六七條之二相關規定，訂定本公司本次員
工認股權憑證發行及認股辦法。
一、發行期間
於主管機關申報生效通知到達之日起一年內，得視實際需求，為一次或分次發
行，實際發行日期由董事會授權董事長或其指定授權人訂定之。
二、認股權人資格條件
(一)以認股資格基準日當日已到職之本公司全職員工。惟具董事或經理人身分
者，應先提報薪資報酬委員會同意。
(二)實際得為認股權人之員工及其所得認股之數量，將參酌服務年資、職等、
職務、工作績效等因素為決定之原則，經董事長核定後提報董事會備查。
(三)依『發行人募集與發行有價證券處理準則』(以下稱『發行人』)第六十條
之九規定發行員工認股權憑證累計給予單一認股權人得認購股數，加計認
股權人累計取得『發行人』第五十六條之一規定發行員工認股權憑證及限
制員工權利新股之合計數，不得超過已發行股份總數之百分之一。
(四)認股權人自被授予員工認股權憑證後，遇有違反法律、勞動契約或工作規
則等重大過失，公司有權就其尚未具行使權之認股權憑證予以收回並註銷。
三、發行總數
發行總額為900單位，每單位認股權憑證得認購股數為1,000股，因認股權行使
而須發行之普通股新股總數為900,000股。
四、認股條件
(一)認股價格：每股認購價格為10元。
(『發行人』第五十三條規定公司發行員工認股權憑證不得低於最近期經
會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值，並應洽會計師對發行價格之
合理性表示意見。)
(二)權利期間：
1.認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿二年後，可依本辦法行使認股權
利，時程及累計可行使認股權比例如下：
屆滿2年 25%
屆滿3年 50%
屆滿4年 100%
2.認股權憑證之存續期間為自被授予員工認股權憑證日起算七年(『發行
人』第五十四條規定員工認股權憑證之存續期間不得超過十年)，不得
轉讓、質押、贈予他人、或作其他方式之處分，但因繼承者不在此限。
存續期間屆滿後，尚未行使之員工認股權憑證視同放棄，認股權人不得
再行主張其認股權利。
(三)認購股份之種類：本公司普通股股票。
(四)認股權人如因故離職，應於認股權憑證存續期間內依下列方式處理：
1.自願離職/資遣/免職
已具行使權之認股權憑證，得自離職日起三十日內一次行使認股權利，
且不得逾越認股權憑證之最後存續日期。未於前述期間內行使權利者，
於離職當日即視為放棄認股權利。
2.退休
已授予之認股權憑證，於退休時，可以行使全部之認股權利，但仍應於
被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使。惟該認股權利，應自退休日起
或被授予認股權憑證屆滿二年時起（以日期較晚者為主），三十日內行
使之。
3.留職停薪
依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大變故、赴國外進修等原因
，經由公司特別核准之留職停薪員工，已具行使權之認股權憑證，得自
留職停薪起始日起三十日內行使認股權利。未具行使權之認股權憑證，
得於復職後恢復權益，惟認股權行使期間應依留職停薪期間往後遞延，
並以認股權憑證存續期間為限。
4.一般死亡
已具行使權之認股權憑證，由繼承人自該員工死亡日起三十日內行使認
股權。未具行使權之認股權憑證，於死亡當日即視為放棄認股權利。
5.因受職業災害殘疾或死亡者
(1)因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，
於離職時，可以行使全部之認股權利，但仍應於被授予認股權憑證屆
滿二年後方得行使。惟該認股權利，應自離職日起或被授予認股權憑
證屆滿二年時起(以日期較晚者為主)，三十日內行使之。
(2)因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，於死亡時，繼承人可
以行使全部之認股權利。但仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得
行使。惟該認股權利，應自死亡日起或被授予認股權憑證屆滿二年起
(以日期較晚者為主)，三十日內行使之。
6.調職
如認股權人調動至關係企業或其他子公司時，其認股權憑證應比照離職
人員方式處理。惟因本公司營運所需，經本公司指派/轉任本公司關係企
業或其他子公司時，其已授予認股權憑證之權利不受轉任之影響。
7.認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權者，即視為放棄認
股權利。
(五)放棄認股權利之認股權憑證處理方式：對於放棄認股權利之認股權憑證，
本公司將予以收回註銷不再發行。
五、履約方式
以本公司發行新股方式交付。
六、認股價格調整
(一)本認股權憑證發行後，除本公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各種
有價證券換發普通股股份或因員工紅利發行新股外，遇有本公司普通股股
份發生變動時(包含私募)（即辦理現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增
資、公司合併、股票分割及辦理現金增資參與發行海外存託憑證等），認
股價格依下列公式調整之(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)：
調整後認股價格＝調整前認股價格×〔已發行股數＋(新股每股繳款金額
×新股發行股數) ／調整前認股價格〕／(已發行股數＋新股發行股數)
1.「已發行股數」係指普通股已發行股份總數，且不含「認股權股款繳納
憑證」及「債券換股權利證書之股數」。
2.「新股每股繳款金額」如係屬無償配股或股票分割時，則其繳款金額為
零。
3.與他公司合併、受讓他公司股份發行新股或公司分割時，其認股價格依
相關規定調整之。
(二)本認股權憑證發行後，如遇非因庫藏股註銷之減資致普通股股份減少時，
認股價格依下列公式調整之(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)。
調整後認股價格＝調整前認股價格×(減資前已發行股數/減資後已發行股數)
(三)遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整；調整後之認股
價格低於面額時，則以普通股股票面額為認股價格。
七、盈餘轉增資及資本公積轉增資時，得增發員工認股權憑證或調整認股股數。但
以認股時公司章程載明有足以供認購股份數額者為限。
八、行使認股權之程式
(一)認股權人除依法定暫停過戶期間，得依本辦法所訂之時程行使認股權利，
並填具認股請求書，向本公司之股務代理機構（或本公司）提出申請，於
送遞時即生認股之效力，且不得申請撤銷。
(二)本公司股務代理機構（或本公司）受理認股之請求後，通知認股權人繳納
股款至指定銀行，認股權人一經繳款後，即不得撤銷認股繳款，而逾期未
繳款者，視為放棄其認股權利。
(三)本公司將於股務代理機構（或本公司）於確認收足股款後，將其認購之股
數登載於本公司股東名簿，於五個營業日內發給認股權股款繳納憑證。
(四)本公司每一會計年度以十一月三十日為申請換發普通股之基準日，向主管
機關辦理資本額變更登記及新股發行之申請。
(五)本公司將於資本額變更登記、股票印製及簽證等必要程序完成後，換發本
公司普通股股票。
九、認股權行使後之權利義務
本公司所交付之認股權股款繳納憑證之權利義務與本公司普通股股票相同。
十、其他重要約定事項
(一)本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一之同意後
生效；修訂時亦同。
(二)本辦法如有未盡事宜，悉依相關法令規定辦理。
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