1.董事會決議日期:109/09/08
2.私募有價證券種類:普通股
3.私募對象及其與公司間關係:以符合證券交易法第43條之6及行政院金融監督管理委員會
91年6月13日(91)台財證一字第0910003455號令規定之特定人為限；惟本公司目前尚無已
洽定之應募人。
4.私募股數或張數:不超過2,000仟股額度。
5.得私募額度:於不超過2,000仟股額度內以私募方式辦理現金增資發行普通股，每股面額
新台幣10元，並提請股東會授權董事會自股東會決議之日起一年內，得視資本市場狀況
分兩次辦理之。
6.私募價格訂定之依據及合理性:
本次私募普通股價格之訂定，以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該
興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並
扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最近期經會計師查
核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上列二基準計算價格較高者為參考價格，
以不低於參考價格之八成訂定之。惟實際定價日及實際私募價格，擬提請股東會於不低
於股東會決議成數之範圍內授權董事會視日後市場狀況與洽特定人情形訂定之。
本次私募普通股價格之訂定方式係遵循主管機關之相關規定，同時參酌本公司營運狀況
、未來展望以及定價日參考價格情形等因素後決定之，其訂定方式應屬合理。
7.本次私募資金用途:為充實營運資金或因應公司未來發展之資金需求，以擴展市場版圖
及創造股東長期價值。
8.不採用公開募集之理由:
考量資本市場狀況、募集資本之時效性、可行性、發行成本及引進特定投資人之實際需
求，而私募有價證券受限三年內不得自由轉讓之規定，可有助於確保本公司與特定投資
人之長期合作關係，故不採用公開募集而擬以私募方式發行普通股。
9.獨立董事反對或保留意見:無。
10.實際定價日:俟股東會通過後授權董事會決定之。
11.參考價格:不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會視日後洽特定人情形決定之。
12.實際私募價格、轉換或認購價格:不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會視日後洽
特定人情形決定之。
13.本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股，權利義務原則上與本公司已發行之普通
股相同，惟依證券交易法第43條之8規定，除符合該條文規定之轉讓對象及條件外，於交
付日或劃撥日起滿三年始得自由轉讓。另本次私募之普通股，依相關法令規定，於發行　
滿三年後，依相關法令規定向主管機關補辦公開發行及申請上市櫃(興櫃)交易。
14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。
15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。
16.其他應敘明事項:
本次私募計畫之主要內容，除私募訂價成數外，包括實際發行股數、發行價格、發行條
件、計畫項目、資金用途、及預計達成效益等相關事項及其他未盡事宜，擬提請股東會
授權董事會視市場狀況調整、訂定與辦理，未來如遇法令變更、經主管機關指示修正或
因應市場客觀環境而須訂定或修正時，亦擬請股東會授權董事會全權處理之。
擬提請股東會通過本私募案，並授權董事長或其指定之人代表本公司簽署一切有關發行　
本次私募普通股之契約或文件、辦理一切有關發行本次私募普通股所需事宜。

<摘錄公開資訊觀測站-◎必富網◎小編整理、同質網站未經授權請勿直接複製>

2020/9/8

鼎恒數位科技興

本公司董事會決議以私募辦理現金增資發行甲種特別股案

1.董事會決議日期:109/09/08
2.私募有價證券種類:甲種特別股
3.私募對象及其與公司間關係:
(1)本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及行政院金融監督管理委員會
91年6月13日(91)台財證一字第0910003455號令規定之特定人為限。
(2)擬參與之應募人：行政院國家發展基金管理會(以下簡稱「國發基金」)。
4.私募股數或張數:不超過400,000股。
5.得私募額度:於不超過400,000股額度內，以私募方式辦理現金增資發行甲種特別股，
每股面額新台幣10元，募資總額度以不超過新台幣24,000仟元為限，並提請股東會授權
董事會自股東會決議之日起一年內一次辦理之。
6.私募價格訂定之依據及合理性:
本次私募甲種特別股價格之訂定，以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統
內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算
，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最近期經會計
師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上列二基準計算價格較高者為參考價
格，以不低於參考價格之八成訂定之。惟實際定價日及實際私募價格，擬提請股東會於
不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會視日後市場狀況與洽特定人情形訂定之。
本次私募甲種特別股價格之訂定方式係遵循主管機關之相關規定，同時參酌本公司營運
狀況、未來展望以及定價日參考價格情形等因素後決定之，其訂定方式應屬合理。
7.本次私募資金用途:
本公司為充實營運資金，爰向行政院國家發展基金會(以下簡稱「國發基金」)申請「對
受嚴重特殊傳染性肺炎影響新創事業投資專案」，並業經國發基金通過同意本公司依據
該專案辦理發行甲種特別股。
8.不採用公開募集之理由:辦理國發基金「受嚴重特殊傳染性肺炎新創事業投資專案」為
降低疫情對經濟及金融之衝擊所提供之營運紓困資金，因考量投資專案有其時效性並確
保引進投資人之實際需求等狀況，爰依據證券交易法等相關規定辦理私募。
9.獨立董事反對或保留意見:無。
10.實際定價日:俟股東會通過後授權董事會決定之。
11.參考價格:不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會視日後洽特定人情形決定之。
12.實際私募價格、轉換或認購價格:不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會視日後洽
特定人情形決定之。
13.本次私募新股之權利義務:
(1)本特別股不要求表決權，亦不要求董事選舉權，但就本特別股股東會及關係本特別股
股東權利義務事項之股東會有表決權。
(2)本特別股除第(3)點所述之股息外，不得參與普通股及其他種特別股關於盈餘及資本
公積之分派。
(3)甲種特別股股息為年利率1.5%，按每股發行價格計算，每年以現金一次發放，於每年
股東常會承認前一年度財務報告及盈餘分派議案後，由董事會訂定本特別股分配股息之
除息基準日，據以支付應發放及累積未分派之股息。各年度股息自發行日起算，按當年
度實際發行日計算，發行日定義為特別股之增資基準日。本公司若年度有盈餘，應依法
提繳稅款、彌補累積虧損、次提百分之十為法定盈餘公積後，將該年度盈餘併同以前年
度累積之未分配盈餘，優先分派本特別股之當年度及累積未分派之股息；若年度無盈餘
或盈餘不足以全數分派特別股股息時，得分派之盈餘仍應優先分派予特別股，不足額之
股息則應於以後有盈餘之年度優先補足，或依第(4)點規定處理。
(4)甲種特別股發行期間為二年，本公司於到期日應依本特別股原發行價格加計發行期間
計算尚未取得之股息，以現金一次全部收回本特別股。另本公司得於到期日前依本特別
股原發行價格加計發行期間比例計算尚未取得之股息，提前收回本特別股。
(5)甲種特別股分派本公司賸餘財產之順序優先於普通股及其他種特別股，普通股及其他
種特別股應於甲種特別股股東權數收回本特別股股息後始得參與分配，但甲種特別股股
東收回本息以不超過甲種特別股按發行價格加計以發行期間計算尚未取得之股息為限。
(6)約定轉換：本特別股無約定轉換普通股之權利。
(7)本公司如有違反與甲種特別股股東約定之權利義務情事時，本公司應依第(4)點提前
收回本特別股。
(8)本特別股符合提前收回情形或發行期間屆滿後，本公司因不可抗力或可歸責本公司之
事由致無法收回本特別股之全部或一部份時，其未收回之特別股權利，仍依前開各款發
行條件延續至本公司全數收回本特別股為止。其股息亦按原年利率以實際展延期間計算
，不得損及本特別股按本公司章程享有之權利。
14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。
15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。
16.其他應敘明事項:
本次私募計畫之主要內容，除私募訂價成數外，包括實際發行股數、發行價格、發行條
件、計畫項目、資金用途、及預計達成效益等相關事項及其他未盡事宜，擬提請股東會
授權董事會視市場狀況調整、訂定與辦理，未來如遇法令變更、經主管機關指示修正或
因應市場客觀環境而須訂定或修正時，亦擬請股東會授權董事會全權處理之。
擬提請股東會通過本私募案，並授權董事長或其指定之人代表本公司簽署一切有關發行　
本次私募甲種特別股之契約或文件、辦理一切有關發行本次私募甲種特別股所需事宜。

<摘錄公開資訊觀測站-◎必富網◎小編整理、同質網站未經授權請勿直接複製>

2020/9/8

鼎恒數位科技興

公告本公司董事會決議召開109年第一次股東臨時會事宜

2020/9/8

鼎恒數位科技興

公告本公司董事會通過決議109年第一次員工認股權憑證發行及認股

公告本公司董事會通過決議109年第一次員工認股權憑證發行及認股辦法

1.董事會決議日期:109/09/08
2.發行期間:於主管機關申報生效後一年內發行，得視實際需要，一次或分次發行，實際
發行日期由董事長訂之。
3.認股權人資格條件:
(一)以認股資格基準日任職本公司及本公司之國內外子公司之正式編制內全職員工為限
，前開認股資格基準日由董事長決定。所稱子公司，係指符合下列情事之一者：
1.直接或間接持有同一被投資公司有表決權之股份超過百分之五十，具有控制能力者。
2.直接或間接持有被投資公司有表決權之股份雖未超過百分之五十，但已達百分之二十
，且符合下列情況之一，並於發行時最近期經會計師查核簽證或核閱之合併財務報告已
納入編製者：
(1)與其他投資人約定下，具超過半數之有表決權股份之能力。
(2)依法令或契約約定，可操控公司之財務、營運及人事方針。
(3)有權任免董事會超過半數之主要成員，且公司之控制操控於該董事會。
(4)有權主導董事會超過半數之投票權，且公司之控制操控於該董事會。
(二)實際得為認股權人之員工及所授予其認股憑證之數量，將參酌年資、職級、工作績
效、整體貢獻、特殊貢獻或特殊功績等因素，由董事長核定並經董事會同意。惟具經理
人身份者，應先提報薪酬委員會。但認股權人若違反本公司勞動契約、工作規則時，本
公司得依情節之輕重撤銷其全部或部分之尚未行使認股數量。
(三)依募發準則第六十條之九規定：「發行人依第五十六條之一第一項規定發行員工認
股權憑證累計給予單一認股權人得認購股數，加計認股權人累計取得限制員工權利新股
之合計數，不得超過已發行股份總數之千分之三，且加計發行人依募發準則第五十六條
第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單一認股權人得認購股數，不得超過已發行股
份總數之百分之一。但經各中央目的事業主管機關專案核准者，單一員工取得員工認股
權憑證與限制員工權利新股之合計數，得不受前開比例之限制。」
4.員工認股權憑證之發行單位總數:800單位。
5.每單位認股權憑證得認購之股數:1,000股。
6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數:
800,000股
7.認股條件(含認股價格、權利期間、認購股份之種類及員工離職或發生繼承時之處理方
式等)之決定方式:
(一)認股價格：
股票上市（櫃）掛牌日前發行者，認股價格不得低於發行日前三十個營業日興櫃股票電
腦議價點選系統內本公司股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交
股數之總和，所計算之普通股加權平均成交價格，且不得低於最近期經會計師查核簽證
或核閱之財務報告每股淨值。股票上市（櫃）掛牌日後發行者，認股價格不得低於發行
日本公司股票之收盤價。實際發行價格由董事會授權董事長訂定之。
(二)權利期間：
1.認股權憑證之存續期間為五年，屆滿後未行使之認股權視同放棄認股權利，認股權人
不得再行主張其認股權利；該認股權憑證及其權益不得轉讓、質押、贈與他人或作其他
方式之處分，但遇認股權人死亡由其繼承人繼承者不在此限。
2.認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿二年後可依下列認股權憑證授予期間及比例行　
使認股權：
-----------------------------------------------
認股權憑證授予期間｜累計最高可行使認股權比例
-----------------------------------------------
屆滿二年｜ 100%
-----------------------------------------------
(三)認購股份之種類：本公司普通股股票。
(四)認股權人如因故離職、退休、死亡…等處理方式：
1.自願離職或依勞基法相關規定之資遣：
上開原因發生時，該認股權人持有之員工認股權憑證已屆行使期者，該認股權人應於離
職日或資遣生效日後之1個月內行使認股權利，未於前述日期或期間內行使認股權者，
視同放棄。未屆行使期之員工認股權憑證，自該認股權人離職日或資遣生效日起喪失其
認股權，該認股權並予以註銷。
2.退休：
已授予之認股權憑證，於退休時，可以行使全部之認股權利。惟該認股權利，應自退休
日起或被授予認股權憑證屆滿2年時起（以日期較晚者為主），1個月內行使之。
3.死亡：
已具行使權之認股權憑證，由繼承人自死亡日起1個月內行使認股權利，未具行使權之
認股權憑證，於死亡當日即視為放棄認股權利。
4.因受職業災害殘疾或死亡者：
因受職業災害致死亡或致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，於離職時
或死亡時繼承人可以行使全部之認股權利。惟該認股權利，應自離職日或死亡日起或被
授予認股權憑證屆滿2年時起（以日期較晚者為主），1個月內行使之。
5.留職停薪：
依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大事故、或其他理由經由公司特別核准之留
職停薪員工，已具行使權之認股憑證，得自留職停薪起始日起1個月內行使認股權利。
未具行使權利之認股權憑證得於復職後恢復權益，惟認股權行使期間應依留職停薪期間
往後遞延，並以認股權憑證存續期間為限。
6.轉任：
如認股權人自願轉任至子公司、關係企業或其他公司時，其認股權憑證應比照離職人員
方式處理。惟因本公司營運所需轉任至子公司、關係企業或其他公司並經董事長核定者
，其已授予認股權憑證之權利義務均不受轉任之影響。
7.認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權者，即視為放棄認股權利，不得
於事後再行要求行使該認股權利。
(五)放棄認股權利之認股權憑證，本公司將予以註銷不再發行。
8.履約方式:以本公司發行新股交付。
9.認股價格之調整:
(一)本認股權憑證發行後，除本公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各種有價
證券@換發普通股股份或因員工酬勞發行新股者外，遇有本公司普通股股份發生變動
時（包含私募）價格調整方式，包括：辦理現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增
資、公司合併、分割、現金增資參與發行海外存託憑證及因合併或受讓他公司股份
發行新股等情事，認股價格依下列公式調整之
(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)：
調整後認股價格＝調整前認股價格×〔已發行股數＋
（每股繳款額×新股發行股數）／每股時價〕／（已發行股數＋新股發行股數）
1.已發行股數係指普通股已發行股份總數，不含債券換股權利證書及認股權股款繳納
憑證之股數，並應減除本公司買回惟尚未註銷或轉讓之庫藏股股數。上述每股時價之
訂定，股票上市（櫃）掛牌日前，應以除權基準日、訂價基準日或股票分割基準日之
前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金
額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，且不低於本公司最近期經會計師查核
簽證或核閱之財務報告每股淨值；於本公司股票上市(櫃)掛牌日後，應為除權基準日
、訂價基準日或股票分割基準日之前一、三、五個營業日擇一計算普通股收盤價之簡
單算術平均數為準。
2.每股繳款金額如係屬無償配股或股票分割，則其繳款金額為零。
3.遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整。
4.若屬合併增資發行新股者，其每股繳款金額為合併基準日依消滅公司最近期經會計
師簽證或核閱之財務報表計算之每股淨值乘以換股比例。如係受讓他公司股份發行新
股，則每股繳款金額為受讓基準日前受讓之他公司最近期經會計師簽證或核閱之財務
報表計算之每股淨值乘以換股比例。
5.如於現金增資發行新股之除權基準日變更新股發行價格，則依更新後之新股發行價
格重新按上列公式調整。
6.如為合併或受讓增資則於合併或受讓基準日調整；股票分割則於股票分割基準日調
整；如係採詢價圈購辦理之現金增資或現金增資參與發行海外存託憑證，因無除權基
準日，則於發行完成日調整；如係採私募方式辦理之現金增資，則於私募交付日調整。
(二)本認股權憑證發行後，遇有本公司非因庫藏股註銷之減資致普通股股份減少，認
股價格依下列公式調整之(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)：
1.減資彌補虧損時：
調整後認股價格＝調整前認股價格×
〔減資前已發行普通股股數／減資後已發行普通股股數〕。
2.現金減資時：
調整後之認股價格＝（調整前認股價格–每股退還現金金額）×
（減資前已發行普通股股數／減資後已發行普通股股數）。
(三)本認股權憑證發行後，遇有本公司發放普通股現金股利時，其每股發放金額占
每股時價之比率超過百分之一點五者，認股價格依下列公式調整之(計算至新台幣角
為止，分以下四捨五入)：
調整後認股價格＝調整前認股價格×（1－發放普通股現金股利占每股時價之比率）
上述每股時價之訂定，股票上市（櫃）掛牌日前，應以現金股息停止過戶除息公告日
之前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交
金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，且不低於本公司最近期經會計師查
核簽證或核閱之財務報告每股淨值；於本公司股票上市(櫃)掛牌日後，應為現金股息
停止過戶除息公告日之前一、三、五個營業日擇一計算普通股收盤價之簡單算術平均
數為準。
(四)本公司調整後認股價格如低於普通股股票面額時，以普通股股票面額為認股價格。
10.行使認股權之程序:
(一)認股權人除依法暫停過戶期間外，得依本辦法行使認股權利，並填具認股請求書，
向本公司提出申請。
(二)本公司受理認股之請求後，通知認股權人繳納股款至指定銀行，認股權人一經繳
款後，即不得撤銷認股。
(三)本公司於確認收足股款後，將其認購之股數登載於本公司股東名簿，於五個營業
日內以集保劃撥方式發給普通股。
(四)本公司普通股自向認股權人交付之日起上市（或上櫃）買賣。本公司普通股若依
法得於台灣證券交易所（或櫃檯買賣中心）買賣時，自向認股權人交付之日起即得上
市（或上櫃）買賣。
(五)本公司依本辦法發行新股交付予認股權人，將於每季至少一次向公司登記主管機
關辦理資本額變更登記及新股發行之申請。
11.認股後之權利義務:認股權行使後之普通股，權利義務與本公司普通股股票相同。
12.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。
13.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。
14.其他重要約定事項:
(一)本辦法應經董事三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一同意後生效，並
報經主管機關申報生效後執行，發行前修改時亦同。若於送件審核過程中，因主管機
關審核之要求而須做修正時，授權董事長修訂本辦法，嗣後再提董事會追認後始得發
行。
(二)本辦法如有未盡事宜，悉依相關法令規定辦理。
15.其他應敘明事項:無。

<摘錄公開資訊觀測站-◎必富網◎小編整理、同質網站未經授權請勿直接複製>

2020/9/8

鼎恒數位科技興

公告本公司董事會重要決議事項