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南山再爆黑函保險局急約談

　　真的是一波未平一波又起！金融圈近日都接到有關南山人壽投資群益債券ETF的黑函，保險局23日緊急約談南山人壽代理總經理范文偉、投資長劉慧欣及總稽核楊玠青，了解此事，南山向保險局強調「黑函所稱皆非事實」，但內部將啟動調查，且會同步對外發澄清。
　　但保險局表示，南山人壽的確投資群益證券的債券ETF逾新台幣300億元，且群益投信的債券ETF占南山人壽投資債券ETF部位的33％，南山人壽的資金則占群益投信債券ETF部位的二成左右，保險局強調將等南山人壽內部調查結果出爐後，再決定後續的調查方式，若南山人壽內控有疏失，罰鍰將是60～1,200萬元。
　　近日金管會及金融圈都接到檢舉函指出，南山人壽新任投資長劉慧欣原為固定收益部主管，過去三年間授權下屬投資部林姓女協理主導投資國內投信發行的海外債券ETF，並大幅增持群益投信所發行的海外債券ETF，金額達新台幣300億元。
　　函中並指出，群益投信並非市場上發行債券ETF的主要機構，市占率低於2％，進一步統計，南山投資在群益投信發行的債券ETF占南山整體債券ETF逾40％、占群益投信整體ETF發行量的近30％，大幅超出市占比例。
　　檢舉函指林姓女協理的先生任職於群益投信，負責群益ETF銷售與投資，南山固定收益部大幅加碼300億元，恐有圖利特定人士之疑，未進行利益迴避。另也指新任投資長劉慧欣在接手後一個月內，即進行一連串的人事清算行動，積極干預證券部門運作及人事調動。
　　保險局在找來南山人壽相關人員後，強調一切先由南山人壽對外說明及澄清，且南山向保險局強調，群益投信ETF市占率2％，是2017年推出債券ETF前的數據，現在群益債券ETF規模已有1,400億元，市占率22％，且南山人壽投資群益的債券ETF只占其部位的33％，並不是黑函所謂逾40％。
　　金管會主秘陳開元表示，先由南山人壽內部調查，再視其調查結果，決定是否再啟動相關金檢或其他調查方式，「當然不是公司說了算」，金管會也會進行相關調查，了解南山人壽是否符合相關投資內規、風險控管及內稽內控。<摘錄工商>

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