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銀行資產逾兆須設獨立法遵

金管會主委顧立雄昨（29）日表示，將修改法規，「強制」資產規模達1兆元以上銀行，須設獨立法遵和資安單位，若金控下有銀行，且銀行已設專責法遵和資安單位，金控要不要再設，由金控自行考量。
明年金管會翻修內稽內控，年底召開公聽會，聽取各方意見，預計明年1、2月發布實施，所有銀行都要設置吹哨者保護機制，15家資產已「破兆」銀行，包括台銀、兆豐、合庫、中信、國泰世華、華南、土銀、第一、台北富邦、彰化、玉山、台新、台企銀、永豐銀、上海銀，也要落實獨立法遵、資安專責單位。
顧立雄昨天透露，銀行內稽內控規定修改條文非常多，但重點落在三領域；一是規模上兆資產的銀行，「法遵」部門須獨立，二、資產達逾兆銀行，須設專責資安單位，三、對吹哨者的保護制，將全面納入「金融業(銀、保、證)」三業內稽內控。
顧立雄說，多數金融業者因成本考量，「未獨立」法遵與法務單位，但金管會希望「循序漸進」推動，先劃出一條線，即資產上兆銀行已具一定規模，須「強制」先設獨立法遵部門，與傳統的法務單位分開。他說，這是參照他國機制，傳統「法務」多是在銀行內部提供法律意見諮詢，但法遵有更大的責任，必須獨立，不能同一個單位，法遵與法務要不同的人來做。
顧立雄還說，這次規定大翻修，會先開公聽會，聽取各方意見，再做法規預告，新制發布實施可能會在明年一、二月。顧立雄說，法遵和資安單位獨立，會先自銀行推動，再規範保險、券商等，但「吹哨者保護，大家都要做，是一體的」，包括銀行、保險和證券，都要納入內稽內控辦法中，且未來不排除約束所有上市櫃公司都做。
<摘錄經濟>

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