未上市&nbsp;&nbsp;

公告本公司董事會重要決議

2024/3/28

公告本公司董事會重要決議

2024/3/28

公告本公司董事會決議通過配合會計師事務所內部輪調變更簽證會計

2024/3/28

公告本公司董事會決議不分派股利

2024/3/28

恆勁科技興

公告本公司董事會決議112年度虧損撥補案

2024/3/28

恆勁科技興

公告本公司董事會決議召開113年股東常會相關事宜

2024/3/28

恆勁科技興

公告本公司董事會決議通過112年度財務報表

2024/3/28

康霈生技

公告本公司113/3/29起股票每股面額由新台幣10元變更為

2024/3/28

康霈生技

公告本公司股票面額變更相關事宜

1.事實發生日:113/03/28
2.公司名稱:康霈生技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
本公司董事會決議通過股票面額變更(每股面額由新台幣10元變更為新台幣5元)
之換發股票基準日
6.因應措施:不適用
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
一、換發股票時程如下：
(一)舊股票最後交易日：113年3月20日
(二)舊股票停止交易期間：113年3月21日起至113年3月28日
(三)舊股票最後過戶日：113年3月23日(因3月23日遇假日，最後過戶日提前至
3月22日)
(四)舊股票停止過戶期間：113年3月24日起至113年3月28日
(五)換發股票基準日：113年3月28日
(六)有價證券換發日：113年3月29日
(七)新股票興櫃買賣日及舊股票終止興櫃買賣日：113年3月29日
(八)自新股票興櫃買賣之日起原興櫃買賣之舊股票不得作為買賣交割之標的，
本次換發新股票(採無實體方式)其權利義務與舊股票相同。
二、本公司係辦理股票面額變更，每股面額由新台幣10元變更為新台幣5元，業
經經濟部商業發展署113年2月16日經授商字第11330023140號函及財團法人中華
民國證券櫃檯買賣中心113年2月26日證櫃審字第1130000697號函核准在案。
三、配合上述面額變更，新股票上興櫃買賣日之參考價將按比例調整為舊股票最
後交易日收盤價之2分之1，請投資人注意。
四、股票面額變更後，財務資料例如:每股盈餘或每股淨值等將有所變動，建議
投資人可利用公開資訊觀測站公布之財務報告及財務比率分析等作為投資分析指
標參考。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

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2024/3/28

公告本公司董事會決議通過初次上市(櫃)前對外公開承銷辦理之現

2024/3/28

公告本公司董事會決議辦理現金增資私募普通股

1.董事會決議日期:113/03/28
2.私募有價證券種類:普通股
3.私募對象及其與公司間關係:
(1)本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及金融監督管理委員會民國
112年9月12日金管證發字第1120383220號令所定之應募人資格為限，並依相關法規
辦理。
(2)本次私募普通股應募人尚未洽定，因內部人對公司之營運相對瞭解，為提高本
公司私募有價證券之可行性，本次私募有價證券洽詢之應募人包括內部人。洽定特
定人之相關事宜擬提請股東會授權董事長全權為之。
A.應募人如為內部人或關係人，需對本公司業務營運相當瞭解且可提升公司未來營
運，本名單僅為潛在應募對象，不代表該等內部人或關係人已同意認購本次私募普
通股增資案，應募人為內部人或關係人之可能名單如下：
<1>福又達生物科技股份有限公司：本公司本公司法人董事
<2>富聿資本股份有限公司:本公司法人董事
<3>高林實業股份有限公司:本公司法人董事
<4>黃智遠:本公司董事長
<5>蔡佩珊:本公司董事
<6>楊郁萍:本公司法人董事代表人
<7>李忠良:本公司法人董事代表人
<8>陳春葉:本公司獨立董事
<9>劉景洪:本公司獨立董事
<10>吳烈澄:本公司獨立董事
<11>陳宏賓:本公司總經理
<12>楊鈞堯:本公司營運長
<13>莊秀娟:本公司管理處暨財會部協理
<14>鄧振銘:本公司法規臨床部協理
B.應募人如為策略性投資人，能夠提昇本公司技術，協助擴展本公司業務，可支持
本公司財務結構以維繫市場競爭力，對未來公司營運及獲利之成長提升應有相當程
度之貢獻，故本次私募之應募人為財務及策略性投資人實有其必要性。
4.私募股數或張數:不超過30,000,000股。
5.得私募額度:
不超過30,000,000股額度，私募總金額得視實際私募價格及股數而定，並於股東
常會決議本案之日起一年內一次或分次(最多不超過3次)辦理。
6.私募價格訂定之依據及合理性:
(1)本次私募普通股參考價格係依定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系
統內本公司普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和
計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最
近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以前述二基準計算價
格較高者為參考價格。
(2)本次私募普通股認股價格以不低於參考價格之八成為依據，實際之價格再不低
於股東會決議成數之範疇內，擬提請股東會授權董事會視日後洽特定人情形及巿場
狀況訂定之。
(3)本次私募價格之訂定係依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注事項」之規
定辦理，並考量私募有價證券有三年轉讓限制，應屬合理。
7.本次私募資金用途:
本次籌措資金預計用於充實營運資金、轉投資、購置固定資產及支應其他因應本公
司長期發展之資金需求等多項用途。
8.不採用公開募集之理由:
考量私募方式相對具時效性與便利性等因素，且私募有價證券三年內不得自由轉讓
之規定將更可確保公司與應募人間之長期關係；另透過授權董事會視公司營運實際
需求辦理私募，亦將有效提高本公司籌資之機動性與靈活性，因此以私募方式辦理
具有必要性。
9.獨立董事反對或保留意見:無。
10.實際定價日:未訂。
11.參考價格:未訂。
12.實際私募價格、轉換或認購價格:未訂。
13.本次私募新股之權利義務:
本次私募普通股於交付日起三年內，除依證券交易法第四十三條之八規定之轉讓對
象外，餘不得再行賣出。本次私募普通股於交付日屆滿三年後，本公司始得依相關
法令規定向主管機關申報補辦公開發行。其餘權利義務與本公司已發行之普通股相
同。
14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。
15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。
16.其他應敘明事項:
本次私募計畫之主要內容，包括實際發行價格、股數、發行條件、發行時間、計畫
項目、募集金額、應募人之選擇、預計進度及預計可能產生之效益等相關事項，暨
其他一切有關發行計畫之事項，擬提請股東會同意，授權董事會視市場狀況調整、
訂定及辦理，未來如遇法令變更、因主管機關指示修正或基於營運評估或因客觀環
境需要變更或修正時，亦授權董事會全權處理之。

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2024/3/28

公告本公司董事會決議不發放股利

2024/3/28

本公司董事會決議現金增資子公司PhiBioTherapeut

本公司董事會決議現金增資子公司PhiBioTherapeuticsInc.

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:
PhiBio Therapeutics Inc.
2.事實發生日:113/3/28~113/3/28
3.交易數量、每單位價格及交易總金額:
交易單位數量：不適用
每單位價格：不適用
交易總金額：美金4,000千元(約新台幣127,940千元)
4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之
關係人者，得免揭露其姓名）:
為本公司100%持股之子公司
5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移
轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次
移轉日期及移轉金額:
不適用
6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取
得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
不適用
7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權
如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權
帳面金額:
不適用
8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明
認列情形）:
不適用
9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
事項:
本次投資金額為美金4,000千元(約新台幣127,940千元)
契約限制條款及其他重要約定事項：無
10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:
董事會決議
11.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:
不適用
12.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股
比例及權利受限情形（如質押情形）:
累積持有股數：不適用
累積持有金額：美金7,500千元(約新台幣239,888千元)
累積持有持股比例：100%
權利受限情形：無
13.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列
之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬
於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）:
總資產比例：25.47%
佔股東權益比例：39.11%
營運資金數額：254,676千元
14.經紀人及經紀費用:
無
15.取得或處分之具體目的或用途:
支應子公司營運需求
16.本次交易表示異議董事之意見:
無
17.本次交易為關係人交易:是
18.董事會通過日期:
民國113年3月28日
19.監察人承認或審計委員會同意日期:
民國113年3月28日
20.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用
21.會計師事務所名稱:
不適用
22.會計師姓名:
不適用
23.會計師開業證書字號:
不適用
24.是否涉及營運模式變更:否
25.營運模式變更說明:
不適用
26.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形:
不適用
27.資金來源:
現金增資
28.其他敘明事項:
交易之匯率以113年3月28日台銀即期匯率均價計算，並計算至千元止(USD/NTD31.985)

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2024/3/28

公告本公司董事會決議召開113年股東常會及相關事宜

1.董事會決議日期:113/03/28
2.股東會召開日期:113/06/19
3.股東會召開地點:新竹縣竹北市生醫路二段18號1F(生技大樓C棟)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1)112年度營業報告。
(2)112年度審計委員會審查報告。
(3)健全營運計畫執行情形報告。
(4)本公司修訂「董事會議事規則」、「公司誠信經營守則」、「誠信經營作業
程序及行為指南」、「道德行為準則」、「永續發展實務守則」、「公司治理
實務守則」報告。
6.召集事由二、承認事項:
(1)承認112年度營業報告書及財務報表案。
(2)承認112年度虧損撥補案。
7.召集事由三、討論事項:
(1)辦理113年度現金增資私募普通股案。
(2)初次上市(櫃)前對外公開承銷辦理之現金增資發行新股，擬提請原股東全數放
棄認購案。
(3)討論修訂「公司章程」案。
(4)討論修訂「資金貸與他人辦法」、「背書保證作業辦法」、「取得或處分資產
處理程序」、「股東會議事規則」案。
8.召集事由四、選舉事項:
(1)全面改選董事案。
9.召集事由五、其他議案:
(1)解除新任董事及其代表人競業禁止之限制案。
10.召集事由六、臨時動議:無。
11.停止過戶起始日期:113/04/21
12.停止過戶截止日期:113/06/19
13.其他應敘明事項:依公司法第172條之1規定，本公司擬於113年4月12日起至113年
4月22日17時止，受理持股1％以上股東就本次股東會之提案，凡有意提案之股東，
請於上述期間依規定辦理股東提案手續，並敘明聯絡人及方式，以備董事會審查及
回覆審查結果；受理提案處所：台寶生醫股份有限公司。地址：台北市內湖區堤頂
大道二段501號5樓。電話：(02)2695-6382。

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2024/3/28

公告本公司董事會決議不分派股利

2024/3/28

公告本公司設置投資長

2024/3/28

公告本公司董事會決議發行限制員工權利新股

1.董事會決議日期:113/03/28
2.預計發行價格:本次限制員工權利新股為無償發行，發行價格為新台幣0元。
3.預計發行總額(股):
本限制員工權利新股之發行總數為800單位，每單位發行權憑證得認購本公司1,000
股之普通股，因全部發行權行使而須發行之普通股新股總數為800,000股。
4.既得條件:員工符合下列服務年資及績效條件，可分別達成既定條件之股份比例如下：
●指標A
●獲配對象：公司新聘任之主管或年度績效考核優異之員工。
●既得時點：
●自獲配限制員工權利新股屆滿一年，仍在職之高階主管(C Level以上)或第一年
或重大貢獻之主管或員工，自獲配限制員工權利新股屆滿一年仍在職，該年度未
、工作規則與保密協議等情事，可既得其獲配股之30%。
●自獲配限制員工權利新股屆滿二年，仍在職之高階主管(C Level以上)或連續二
年度個人績效考核達B(含)以上之員工，連續二年度未曾有違反法令、公司勞動
契約、工作規則與保密協議等情事，可累積既得其獲配股之60%。
●自獲配限制員工權利新股屆滿三年，仍在職之高階主管(C Level以上)或連續三
年度個人績效考核達B(含)以上之員工，連續三年度未曾有違反法令、公司勞動
契約、工作規則與保密協議等情事，可累積既得其獲配股之100%。
●指標B
●獲配對象：對公司營運業務發展確有特殊或重大貢獻之主管或員工。
●既得時點：經董事長及績效考核及獎懲委員會認定為對公司營運業務發展有特殊
或重大貢獻之主管或員工，自獲配限制員工權利新股屆滿一年仍在職，該年度未
曾有違反法令、公司勞動契約、工作規則與保密協議等情事，可既得其獲配股之
100%。
●上述時間如遇假日，則提前至前一營業日辦理。
5.員工未符既得條件或發生繼承之處理方式:
●未達既得條件者，本公司將依法無償收回所給予之限制員工權利新股並辦理註銷。
●員工因故辦理離職、退休或資遣時，對於尚未達成既得條件之限制員工權利新股，
於該等事由生效日起即喪失受領股份之資格，本公司將無償收回其股份(包含其股
票股利)並辦理註銷。
●因受職業災害致身體殘疾或死亡或一般死亡者，尚未既得之限制員工權利新股依
下列方式處理：
●員工因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，尚未既得之限制員工權利新股
，於員工離職生效日起即視為達成所有既得條件。
●員工因受職業災害致死亡者，對於尚未既得之限制員工權利新股，於員工死亡當
日視為達成所有既得條件，由繼承人於完成法定之必要程序並提供相關證明文件
，得以申請領受其應繼承之股份。
●員工非因受職業災害致死亡者，對於尚未既得之限制員工權利新股，於員工死亡
當日視為達成所有既得條件，由繼承人於完成法定之必要程序並提供相關證明文
件，得以申請領受其應繼承之股份。
●員工經由公司核准辦理留職停薪者，對於尚未達成既得條件之限制員工權利新股得於
復職後恢復權益，惟其獲配限制員工權利新股之既得期間應依其辦理留職停薪期間遞
延之。
●因本公司營運所需，本公司之員工經公司要求並核定須轉任本公司關係企業者，尚未
達成既得條件之限制員工權利新股不受轉任之影響，惟仍需依本辦法規定辦理。
●員工依本辦法獲配新股後，如因併購，本公司將為被合併消滅公司、被分割公司或被
收購公司時，員工於併購基準日之停止過戶/利益基準日前一日，其尚未達成既得條
件之股份，視同全數達成既得條件。
●對於已達成既得條件而得領取的限制員工權利新股，員工或其繼承人應依本辦法及第　
六條第一項之信託約定受領。如因公司作業需要，員工本人或繼承人有須配合辦理股
份領取作業者，員工本人或繼承人應自本公司依本辦法通知領取之日起一年內配合辦
理股份領取的相關作業程序。逾時未能配合辦理者，視為員工或其繼承人拒絕受領，
本公司有權無償收回其股份並辦理註銷。
6.其他發行條件:
●發行期間：
本限制員工權利新股發行辦法於經股東會通過後，於主管機關申報生效核准通知到達
之日起兩年內視實際需要一次或分次發行。實際發行日期由董事會授權董事長訂定之
。
●員工違反本公司服務契約、工作規則時，本公司得依情節之輕重向該員工無償收回尚
未既得之股份(包含其股票股利)並辦理註銷。
●如員工終止或解除本公司就限制員工權利新股發行之委託辦理信託保管之代理授權時
，尚未達成既得條件之限制員工權利新股，本公司將依法無償收回其股份並辦理註銷
。
7.員工之資格條件:
以發行權人資格基準日仍為本公司或子公司員工且經董事會同意得為發行權人者為限。
惟兼具董事或經理人身分之員工，應先提報薪資報酬委員會同意；非具經理人身份之
員工，應先提報審計委員會討論。
●董事長得核定有發行權人資格之員工及其得發行數量，其核定標準包含職級、年資
、工作績效、整體貢獻、特殊功績或其他管理上需參考之條件等因素，並提報董事
會同意之。但已獲配發行權之人，如有違反本公司勞動契約、工作規則或公司規定
時，無論其發生係在配發前或配發後，本公司均得依情節之輕重撤銷其全部或部分
之已屆行使權而尚未行使之發行權憑證。
●公司依募發準則第五十六條之一第一項申報發行之員工發行權憑證得認購股份數額
及前各次依同條規定發行且流通在外員工發行權憑證得認購股份總數，加計依第六
十條之二申報發行之限制員工權利新股及前各次已發行而尚未達既得條件之限制員
工權利新股合計數，不得超過已發行股份總數之百分之五，且加計發行人依募發準
則第五十六條第一項申報發行之員工發行權憑證得認購股份數額及前各次員工發行
權憑證流通在外餘額，不得超過已發行股份總數之百分之十五。
●公司依募發準則第五十六條之一第一項規定發行員工發行權憑證累計給予單一發行
權人得認購股數，加計發行權人累計取得限制員工權利新股之合計數，不得超過已
發行股份總數之千分之三，且加計發行人依募發準則第五十六條第一項規定發行員
工發行權憑證累計給予單一發行權人得認購股數，不得超過已發行股份總數之百分
之一。
8.辦理本次限制員工權利新股之必要理由:
為吸引本公司發展所需之人才長期留任，激勵員工為公司服務之意願，並提高員工對本
公司之向心力及歸屬感，俾能共同創造本公司及股東之利益。
9.可能費用化之金額:
估計可能費用化金額約為新台幣27,728仟元(以無償發行，時價估算係以113年03月25
日交易均價34.66元為基礎)。依既得條件，暫估113年9月~116年8月費用化金額分別為
：113年2,773仟元、114年8,318仟元、115年9,243仟元、116年7,394仟元。
10.對公司每股盈餘稀釋情形:
本公司因尚處新藥開發階段仍屬虧損，以每年預計加權平均發行股份計算，發行後暫
估113年~116年分攤費用後對稅前每股淨損可能增加金額為：113年新台幣(以下同)
0.01元、114年0.04元、115年0.05元、116年0.03元。
11.其他對股東權益影響事項:
發行後對本公司每股虧損增加尚屬有限，故對股東權益尚無重大影響。
12.員工獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利:
●員工依本辦法獲配之限制員工權利新股(包含其股票股利)，於未達成既得條件之前，
應先全數交付本公司指定之機構信託保管，並配合辦理所有的程序及相關文件的簽署
。
●除前項保管約定限制外，員工依本辦法獲配之限制員工權利新股(包含其股票股利)，
針對尚未達成既得條件之股份，除因本辦法發生繼承情事外，員工均不得出售、抵押
、轉讓、贈與、質押，或作其他方式之處分。
●員工依本辦法獲配之限制員工權利新股，於未達成既得條件前，其他權利包括但不限
於股息、紅利及資本公積之受配權、現金增資之認股權及表決權等，與本公司已發行　
之普通股股份相同。
●員工未達既得條件前於本公司股東會之提案、發言、表決權及其他有關股東權益事項
皆委託信託保管機構代為行使之。
●既得期間該限制員工權利新股不得參與現金增資認股。
●於既得期間內，如本公司辦理非因法定減資之減少資本時，限制員工權利新股應依減
資比例註銷。承上，如本公司係辦理現金減資，本公司因此所退還之現金須交付信託
，於達成既得條件後才得交付員工，惟若員工未達既得條件時，本公司將收回該等現
金。
13.其他重要約定事項(含股票信託保管等):
●股票信託保管事項：
限制員工權利新股發行後須立即交付信託保管，未達既得條件前因持有限制員工權利
新股之現金股利無須交付信託保管。員工符合既得條件後將依信託保管契約之約定，
將獲配之股票自信託帳戶撥付員工個人之集保帳戶。
●簽約及保密：
獲配限制員工權利新股之員工，應遵守保密規定，除法令或主管機關要求外，不得洩
露獲配股份之數量及所有相關內容。員工若有違反之情事且經本公司認為情節重大者
，對於尚未達成既得條件之限制員工權利新股，該員工立即喪失受領股份之資格，本
公司有權無償收回其股份(包含其股票股利)並辦理註銷。
●稅賦：
依本辦法所獲配之限制員工權利新股其相關之稅賦按中華民國之稅法規定辦理。
●實施及修訂：
●本辦法經股東會同意，並報主管機關核准後生效，發行前如有修正亦同。若於送
件審核過程，因主管機關審核之要求而須作修正時，擬提請股東常會授權董事會
或其授權之人修訂本辦法，嗣後再提報董事會追認後始得發行。
●本辦法如有未盡事宜，悉依相關法令規定辦理。
14.其他應敘明事項:無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

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2024/3/28