未上市  

　　金管會為國內面臨股票市場縮小的證券業尋商機，衝刺手續費收入，開放承做財富管理業務，金控旗下子公司證券抓準商機，進行雙轉型計畫，包括人員轉型理專，以及打造「旗艦店」概念據點。

　　低利時代中，投資人會尋求更多利益商品，衍生性金融商品、股票型商品反而更受歡迎，證券業具股票經營經驗，轉型的理專人員相關知識更優於銀行理專人員。

　　其中富邦金、永豐金、元大金旗下證券子公司積極拓展，元大證預計今年達成人員百分之百轉型理專目標，永豐證更將祭出「虛實並進」道路，擴大財富管理市場。

　　據證交所統計，券商財富管理規模於2015年底已達1,241億元，年成長率51%，元大證券以財富管理規模391.7億元、市占達32%穩居業界龍頭，富邦證券財管信託市場，資產規模於去年底達到126.9億元，永豐證表現也亮眼。

　　永豐證轉型財富管理已經設定兩大目標，一為兩年內八成營業員轉型為理專，現在已經有四成轉型成功；二為在台灣北、中、南三地打造「區域概念」總部，以「旗艦店」概念營運該區域的財富管理市場。以兩大目標拓展財富管理手續費收入市場，並規劃透過APP賣債券。<摘錄經濟>