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富邦證董座遭停職9個月

　金管會昨（12）日針對富邦金控旗下的富邦證券、富邦人壽祭出裁罰，決議富邦人壽罰270萬元、富邦證券則是予以警告，且富邦證券董事長葉公亮將停止9個月業務的執行，由於之前台北富邦銀行、富邦金也曾因相同案子遭罰，等於是一案四罰，富邦金已研擬提出訴願。
　富邦金晚間立即發出聲明強調，昨日的裁罰案與6月24日金管會有關台北富邦銀行、富邦金的裁罰案，皆屬同一案，均是3年前與富邦銀行（香港）的合作案，且對於葉公亮停職一事，「深感遺憾」。
　此案起因於北富銀、富邦證、富邦人壽在2005年2月23日與富邦銀行（香港）簽訂「商業合作協議」，據以提供介紹客戶服務予富邦銀行（香港），也因如此，繼6月北富銀遭罰1,000萬元、富邦金停止申請轉投資6個月後，這次處罰的對象為富邦證、富邦人壽。
　富邦金總經理龔天行指出，像這樣被懲處，除深感遺憾外，也將研擬提出訴願。
　6月時北富銀、富邦金被懲處後，富邦金董事長蔡明忠曾強調，根據該條法令，國內並無銀行被罰，外商銀行部分也沒有被罰這麼高，最高僅有罰 200萬元，未來將會「提出訴願、據理力爭」。之前富邦金也曾強調，位於台灣的子公司引介客戶至同屬富邦金子公司富邦銀行（香港）前，皆曾委請外部律師提供法律意見，認為此做法符合相關法規，也同時參酌外商在台作業慣例後，雙方始展開此一合作。
　此外，葉公亮代表富邦證簽訂商業合作協議，並擔任董事會會議主席主持董事會通過該議案，富邦證及葉公亮已違反證券商受託買賣外國有價證券管理規則第26條第1項規定，證券商及其負責人、受僱人不得轉介客戶至國外證券商開戶、買賣外國有價證券的情事，因此依證券交易法第56條規定，命令富邦證停止葉公亮9個月業務的執行。富邦人壽則是在2005年2月至2007年8月間提供介紹客戶服務並收取費用收入，已構成經營業務行為，核與保險法第 138條第3項規定不符。
<摘錄工商>

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