台灣未上市股票財經網

未上市

未上市股票行情,興櫃股票買賣,未上市櫃股票查詢,快速掌握未上市股票買賣脈動

歡迎來到必富網

手機版

加入會員

登入

首頁

未上市櫃股票行情查詢,未上市股票買賣過戶,興櫃股票行情查詢～免付費專線：0800-035-178

金檢大刀砍向證券投信業

金管會今年以來，明顯強化投信業者金融檢查，近期更連續重罰數家大型投信業者，包括元大、群益、富邦紛紛中箭落馬，在金管會檢查局進行金檢時，指出投資決策程序問題出現瑕疵。據悉，包括投資與自家公司有利害關係企業發行的證券等，均被列為近期金融檢查的重點項目。
金管會官員指出，按照規定，投信基金的投資標準作業流程（SOP），需有四大步驟，包括投資分析人員必須拜訪公司，並做出分析報告，同時，根據投資分析報告，形成投資決定，並交由公司的基金經理人執行，最後，執行之後，則必須有檢討報告。
據了解，為了解業者是否確實執行，最近一波的金管會例行金融檢查，「緊盯業者處理程序的問題」，投信業者表示，投信業者為了掌握投資的時間點，或多或少難免有缺失，業者被罰的幾乎是「罄竹難書！」
業者指出，投信投顧法是在二○○四年年底才正式上路，儘管加重罰則，不過，由於是新法上路，因此，初期金管會對於業者過去的作業模式，與新法規定出現落差，較沒那麼嚴厲。
但為讓公司治理的概念，逐步移植到投信基金上，確認基金的組織和運作有效率，並以投資人利益為主；因此去年下半年開始的例行金檢，特別是開年以來的檢查執行時，許多投信公司都被挑出毛病。
以近一個月來說，富邦投信多次運用證券投資信託基金，或全權委託投資資產投資、交易，因未在投資分析報告完成，即做成投資決定，「分析報告作業流於形式」就被盯上；群益投信的投資分析報告修正，採覆蓋更新，且未留存歷次修正內容、基金間與全權委託投資帳戶間，從事證券交易行為，且投資決定欠缺合理基礎等，也讓檢查人員挑出毛病。
最新的例子是：元大投信旗下經理的元大滿貫債券私募基金，和元大滿貫六號債券私募基金，被查出有從事基金間交易行為，最後遭到罰款。
金管會對此指出，按規定，投信基金有許多不能去碰觸的地區，確實有必要留意，包括：不得指示基金保管機構放款、提供擔保；不得從事證券信用交易，與公司旗下的其他投信基金進行證券交易行為，及不得投資與自家公司有利害關係企業發行的證券等，均應特別留意。 <摘錄工商A6版>

2008/4/15【期貨基金玩法超寬可投資高達360檔商品，包括國內外期貨及店頭】
2008/4/14【前進 ETF輕鬆掌握台股趨勢台股具備股價合理以及高現金殖利率等】
2008/4/10【期貨基金元大寶來富邦搶頭彩】
2008/4/7【金檢大刀砍向證券投信業】
2008/4/1【勞保基金代操績效輸大盤】
2008/3/20【土洋投信規模群益摩根最大】
2008/3/19【火速放行！選前作多？ 300億勞退基金錢進台股】
2008/3/19【投資報告流於形式群益投信挨罰】
2008/3/18【證交所查高盛外資：白色恐怖不敢發表報告泛藍概念股硬挺】
2008/3/13【勞退金代操日盛意外落馬總額300億元匯豐中華、大華等十家投信】
2008/3/10【大陸通膨慎選傳產、中概股】
2008/2/28【台日ETF雙向掛牌快了富邦、寶來旗下產品，最快6月赴日上市日】
2008/2/23【富邦台灣ETF傘型基金 27日掛牌】
2008/2/25【大陸災後重建商機動起來水泥、鋼鐵、電線電纜等廠需求上升相】

本網站為未上市櫃股票查詢,未上市股票即時新聞,未上市公司公告,興櫃股票買賣,準上市股票,中籤股相關資訊分享交流社群網站,資料僅供參考,使用者請自行斟酌!

本網站不介入會員間之未上市股票買賣,單純提供未上市股票行情,持股轉讓,未上市股票過戶諮詢僅提供未上市股票交易平台給會員使用,依本資料交易後盈虧自負!