未上市  

富邦投信因為基金間交易遭金管會處分，外界質疑該公司法令遵循主

管龔經雄有類似內線交易行為，但僅被停止執行職務半年，認為金管

會處分太輕。金管會發言人林忠正昨（3）日強調，買賣基金不會影響

基金的價格，龔經雄的行為不算是內線交易，不需要移送法辦。

林忠正表示，所謂的內線交易，根據證交法第157條之1，買賣標的是

指有掛牌的上市櫃公司股票，買賣會影響股票價格。龔經雄所買賣的

是自己持有的基金受益憑證，不是股票，而基金價格是NAV（淨值）

的概念，任何投資者的買賣，都不會影響基金價格。

金管會主委龔照勝則再三強調，富邦投信僅是單一事件，且富邦金控

已有了因應，不會引起系統性風險。

林忠正表示，金管會非常重視金融機構法令遵循的情況，國外金融機

構都設有「法令遵循長」，由資深副總裁或副總經理來擔任。國內業

者不一定要有此頭銜，但一定要有法令遵循的負責人，且層級不能太

低。

金管會調查，龔經雄是富邦投信債券部的法令遵循主管，他利用職務

之便，操作個人基金，在富邦投信旗下福泰平衡型基金淨值大幅下跌

之前，先賣出個人所持有的基金。

此外，他明知債券部從事基金間的交易，違反規定，卻仍放任不管，

因此被金管會要求停職半年。

此外，金管會也要求富邦投信總經理丁予嘉停職三個月、副總經理顧

素華停職一年。林忠正表示，如果停職期滿，上述人員仍然可以復職

，金管會不能剝奪人民的工作權。

林忠正說，龔經雄的行為有道德瑕疵，但金管會依據現有法令，只能

以違反善良管理人責任的理由來處分，因為沒有內線交易的問題，不

需要移送法辦。投資者如果認為自己權益受損，可以向富邦投信求償

。

林忠正表示，金融機構拿的是大眾的資金，內稽內控非常重要，經營

階層的誠信問題也很重要，經理人要有職業倫理。金管會檢查局約只

有300人，不可能對每一家金融機構的每一筆交易都去查核，因此，必

須嚴格要求金融機構的內部稽核與控管。

<摘錄經濟A4版>