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ETF多次異常交易重罰

　　根據「公布或通知注意交易資訊暨處置作業要點」第4條第1項第1款，有價證券如連續三個營業日，或連五個營業日、最近十個營業日內有六個營業日等，符合要點第4條第1至第8款而被公布為注意有價證券，主管機關將對該有價證券採取處置措施。
　　臺灣證券交易所指出，「公布或通知注意交易資訊暨處置作業要點」為有價證券實施處置之準則依歸，而即使沒有達公布或通知標準，但若有其他異常情事例如ETF折溢價異常、有嚴重影響市場交割安全之虞，或是經公布或處置措施未發揮警示效果及其他情況等，證交所可經由召開「監視業務督導會報」討論決議，對有價證券公布通知注意或直接採取處置。
　　例如，幾檔原油相關ETF，今年因為溢價幅度較高，經「監視業務督導會報」決議列為公布通知注意有價證券，並且因為連續被列為注意有價證券，而被證交所列為處置有價證券。
　　在決定對某檔有價證券採取處置之前，證交所會蒐集ETF漲跌幅、成交量、折溢價、產業資訊、媒體報導等各方面資料，審慎綜合考量後，才做出處置期間、撮合時間、收取款券等處置內容，並不會只針對特定情形（如價格上漲）才採取處置。
　　被公布為處置有價證券，通常在交易方面的處置包括：
（1）以人工管制撮合終端機執行撮合作業，拉長撮合交易時間。
（2）通知各證券經紀商於受託買賣交易異常之有價證券時，對於全部或委託買賣數量較大的委託人，收取一定比例或全部的買進價金或賣出的證券。
（3）信用交易部分，應收足融資自備款或融券保證金。
　　如某檔ETF最近30個營業日內第一次達標準而被處置，撮合交易時間會延長5分鐘，凡投資人每日委託買賣該ETF的數量「單筆達10交易單位以上」或「多筆累積達30交易單位以上」，證券商會向該投資人預先收取全部的買進價金或賣出證券。
　　若是最近30個營業日內，第二次以上經發布為處置者，則撮合交易時間延長20分鐘，且不論投資人委託買賣該ETF的數量多寡，證券商都要先收取全部的買進價金或賣出證券。處置措施的目的，是提醒投資人委託買賣前應理性的審慎評估，留意有價證券的價量變化與交易風險。
　　證交所提醒，投資人應密切留意有價證券之交易風險，證交所每日皆於官網「市場公告」項下，揭露被公布為注意或處置有價證券，以及公布注意累計次數異常資訊，也可查詢相關歷史資料。
　　投資人在了解ETF的交易運作機制與監視相關規定後，買賣ETF時，還要注意其價格變化與是否有折溢價幅度過高的情形，審慎評估價格的合理性再做交易。<摘錄經濟>

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