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ETF監視制度盯交易風險

　　臺灣證券交易所基於維護證券市場交易秩序、確保交易安全及保障投資人權益等目的，訂定「監視制度辦法」、「公布或通知注意交易資訊暨處置作業要點」（簡稱作業要點）及作業要點第四條相關的「異常標準詳細數據及除外情形」等規定，為我國證券市場掛牌證券的主要監視法規。
　　根據「作業要點」第四條及「異常標準之詳細數據及除外情形」之規定，ETF可能基於短期漲跌幅異常（第1款）、長期漲跌幅異常（第2款）、漲跌幅異常及證券商集中度過高（第5款）、漲跌異常及券資比明顯放大（第7款），以及一段期間起迄兩營業日收盤價差異常（第11款）等項目，被列為注意股票或處置措施。如，某檔期貨ETF於今年3月因短天期漲幅異常（第1款）而被列為公布通知注意有價證券。
　　有投資股票經驗的人，對於公布或通知注意交易資訊股票與處置股票應該不陌生。以集中市場來說，證交所在每個交易日收盤後，運用電腦系統自動分析上市有價證券交易，多方考量漲跌幅、成交量、周轉率、集中度、本益比、股價淨值比、券資比、折溢價百分比及借券賣出數量等因素，如達「作業要點」訂定的標準，即會向市場公告該證券名稱及其交易資訊內容。
　　公布或通知注意交易資訊與處置規定，不僅適用股票，其他有價證券如ETF、TDR、轉（交）換公司債及權證也都適用，只是依有價證券不同的屬性可能有部分條款排除適用。
　　ETF交易狀況如達異常門檻將公告提醒投資人風險外，若未達公布或通知注意標準，但ETF有異常的折溢價或其他異常情事，為維護市場秩序、安全，證交所也可經由召開「監視業務督導會報」討論決議，對該ETF公布通知注意。
　　公布注意有價證券資訊之目的，是提醒投資人注意價量變化及交易風險。建議投資人於委託買賣前，應先查詢公布注意證券名稱及內容，藉以強化風險意識，同時也可從公開資訊觀測站瞭解ETF的折溢價等相關資訊。<摘錄經濟>

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