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證交所 3措施簡化ETF

　證交所近日完成相關要點、辦法修訂，包括未來ETF的流動量提供者（LP）於9點開始報價即可、開放期貨商兼營證券自營業務得申請為ETF參與證券商（PD）、將PD與LP資格有效期限分別由3個月及當次有效同步調整為1年，並自11月1日起上路。
　　證交所正式公告「受益憑證買賣辦法」及「受益憑證流動量提供者作業要點」部分條文修正內容，新規定上路後，有助ETF LP報價更穩定、交易更有效率，主要修正內容包括以下三點：
　　一、ETF之流動量提供者（LP）制度，是為降低ETF流動性不足造成成交價與淨值乖離過大，現行開市前30分鐘（上午8時30分至9時）僅揭示模擬買賣價格資訊無實際成交，LP於該段時間報價無益於ETF流動性。經參酌權證是在開盤後5分鐘始進行報價，且證交所基本市況報導網站或投信網站提供之ETF前一日淨值或即時預估淨值，已足以為投資人開市前掛單之參考，證交所決定調整ETF LP報價開始時間至上午9時。
　　二、為提升證券市場流動性，開放期貨商兼營證券自營業務者得申請為ETF之參與證券商（PD）。
　　三、為提升行政效率，簡化作業流程及文件，將PD與LP資格有效期限分別由3個月及當次有效同步調整為1年，LP資格原2階段資格審查方式調整如下：
　　（一）第1階段LP資格申請：由證券商自行申請，取得ETF LP資格時即同時具備ETF PD資格。
　　（二）第2階段LP資格及契約審查：投信事業、期信事業或境外基金機構應先評估ETF流動量提供者之適任性，並於契約生效前3個營業日下午3時前，將適任性檢查表及證券商資格證明文件函報證交所。（三）於107年11月1日前已函送證交所辦理ETF LP第1階段資格審核者，准予沿用現行規定完成LP後續審查作業。
<摘錄工商>

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