台灣未上市股票財經網

未上市

未上市股票行情,興櫃股票買賣,未上市櫃股票查詢,快速掌握未上市股票買賣脈動

歡迎來到必富網

手機版

加入會員

登入

首頁

未上市櫃股票行情查詢,未上市股票買賣過戶,興櫃股票行情查詢～免付費專線：0800-035-178

證交所防洗錢訂新規

為接軌國際洗錢防制規範，台灣證券交易所增訂相關營業細則，規範證券商未來受理開戶，客戶均應檢附防制洗錢辦法規定的辨識身分文件，並依重要性與風險程度狀況，配合更新客戶資訊。
證交所表示，為有利證券商落實和執行防制洗錢規範，增訂規範證券商未來受理自然人、非法人團體、全權委託、信託及華僑、外國客戶等開戶時，應檢附金融機構防制洗錢辦法所規定辨識身分的必要文件。
另對現有客戶（含實質受益人）的身分確認，證券商也應依重要性及風險程度情況，持續進行審查事宜，更新客戶和實質受益人資訊。
證交所說明，本次修訂參酌「金融機構防制洗錢辦法」第三條，根據不同樣態，金融機構確認自然人客戶身分，應遵行四項要點，包括一、以可靠、獨立來源的文件、資料或資訊，辨識及驗證客戶身分；二、針對由代理人辦理者，應確實查證代理的事實；三、辨識客戶實質受益人，應以合理措施驗證其身分；四、確認客戶身分措施，應包括瞭解業務關係的目的與性質等。
受理法人客戶、團體或信託的受託人時，也要掌握四要點，包括一、確認客戶或信託名稱、法律形式及存在證明；二、規範及約束客戶或信託的章程，或類似的權力文件；三、確認客戶中擔任高階管理人員者的姓名；四、客戶註冊登記的辦公室地址及其主要營業處所地址等。
同時為加強證券商落實洗錢防制規範，證交所表示，本次修訂同步修正營業細則有關違失的處理原則，證券經紀商受託契約準則也配合增訂。如證券商違反相關規定，主管機關得通知限期補正或改善，或併課新台幣十萬元以下的違約金。
<摘錄經濟>

2018/1/26【逐筆交易明年Q1試推上線】
2018/1/25【4場國際財報準則宣導下月登場】
2018/1/24【創新創業基金首注資找上慧誠智醫】
2018/1/23【證交所防洗錢訂新規】
2018/1/23【凱基證承銷亮眼獲三大獎】
2018/1/23【當沖降稅延3年春節前拍板】
2018/1/23【台股多檔指數創高續攻】
2018/1/23【證交所防制洗錢規範升級】
2018/1/23【凱基證勇奪證交所3大獎項】
2018/1/22【競拍程序修正明訂公告時程】
2018/1/19【證交所：有望吸引大戶回籠】
2018/1/19【永豐金證獲流通證券獎】
2018/1/19【撼訊上月每股賺2.32元】
2018/1/19【證交所表揚績優中介機構】

本網站為未上市櫃股票查詢,未上市股票即時新聞,未上市公司公告,興櫃股票買賣,準上市股票,中籤股相關資訊分享交流社群網站,資料僅供參考,使用者請自行斟酌!

本網站不介入會員間之未上市股票買賣,單純提供未上市股票行情,持股轉讓,未上市股票過戶諮詢僅提供未上市股票交易平台給會員使用,依本資料交易後盈虧自負!