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證交所防制洗錢規範升級

全球瘋「防洗錢」，台股市場規範也升級。證交所昨（22）日增訂營業細則，要求客戶開時，必須附上金融機構防制洗錢辦法規定辨識身分之必要文件；法人指出，主管機關在防洗錢的努力已與國際接軌，象徵台股成熟度更上層樓。
　　證交所指出，為利證券商落實及執行防制洗錢，確認客戶身分措施，增訂營業細則第75條之7，以及第77條之9，規範證券商受理自然人、非法人團體、全權委託、信託、華僑及外國人、大陸地區等客戶開戶時，客戶（含實質受益人）均應檢附金融機構防制洗錢辦法所規定辨識身分之必要文件。
　　此外，針對現有客戶方面，證券商依金融機構防制洗錢辦法規定，對現有客戶（含實質受益人）進行持續審查事宜，應依重要性、風險程度變動情況，更新客戶與實質受益人資訊。
　　證交所並修正營業細則第135條有關違失之處理原則，證券經紀商受託契約準則亦配合增訂第3條之1。
<摘錄工商>

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