台灣未上市股票財經網

未上市

未上市股票行情,興櫃股票買賣,未上市櫃股票查詢,快速掌握未上市股票買賣脈動

歡迎來到必富網

手機版

加入會員

登入

首頁

未上市櫃股票行情查詢,未上市股票買賣過戶,興櫃股票行情查詢～免付費專線：0800-035-178

券商從業人員應確實遵守規範

根據證交所查核證券商違規事項，今年第2季較首季竟呈現倍增，證交所因此藉由實際查核案例提醒從業人員執行業務時，應注意其業務相關規定，避免造成公司或自身因執行業務疏失而受處置。
　　曾有業務人員受理非本人或未具客戶委任書的代理人買賣股票的情形發生，但實際上根據規定，必須要求委託人或其法定代理人或被授權人於簽訂受託契約時，應留存本人或其法定代理人或被授權人印鑑卡或簽名樣式卡，憑同式印鑑或簽名辦理當面委託買賣、申購有價證券或交割等相關手續。
　　證交所也曾查核發現，業務人員未依規定時限，輸入投資人違約資訊，證交所提醒，依規定要求證券經紀商經確認委託人發生違約情事時，應將委託人及其代理人違約資訊輸入證交所電腦，最遲不得超過成交日後第2營業日上午11點。<摘錄工商>

2017/7/14【A級券商可發行權證標的放寬】
2017/7/14【追求IPO規模品質更關鍵】
2017/7/13【台股徵新兵拚年底達標】
2017/7/12【券商從業人員應確實遵守規範】
2017/7/12【國內上市股6月營收年增4%】
2017/7/11【電子下單十大券商出列】
2017/7/11【房產左手賣右手稅局盯上】
2017/7/11【哲理CEO處女秀超淡定】
2017/7/11【電子下單占比連2月下滑】
2017/7/7【台韓高科技指數成分股尚未明朗】
2017/7/7【Q2查核證券商疏失倍增】
2017/7/7【權證投資講座 12日開講】
2017/7/7【日本交流協會來訪證交所】
2017/7/6【營業員禁用LINE推介股票】

本網站為未上市櫃股票查詢,未上市股票即時新聞,未上市公司公告,興櫃股票買賣,準上市股票,中籤股相關資訊分享交流社群網站,資料僅供參考,使用者請自行斟酌!

本網站不介入會員間之未上市股票買賣,單純提供未上市股票行情,持股轉讓,未上市股票過戶諮詢僅提供未上市股票交易平台給會員使用,依本資料交易後盈虧自負!