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Q2查核證券商疏失倍增

　　證交所公布今年第2季以來查核證券商疏失，一共有36項，包含業務員對客戶保證獲利、利用客戶名義買賣股票、跟投資人借錢、證券商網路下單介面沒有當沖交易的警語等，較今年首季所違規的17項，多出一倍。
　　根據資料，證交所今年第2季查核證券商疏失內容，包含未依證券商內部人員在所屬證券商開戶及委託買賣有價證券管理辦法辦理，未依「證券商內部控制制度標準規範」規定，制定高風險股票控管規範，業務人員與客戶間有借貸款項、有價證券或為借貸款項、有價證券媒介情事，營業員以手機接受客戶委託買賣股票，且未留存錄音紀錄。
　　此外，還有業務人員對客戶作贏利的保證或分享利益，調閱客戶交易、集保等資料，卻未依「證券商受僱人員查詢客戶資料管理作業要點」辦理，未依規定時限輸入投資人違約資訊，挪用客戶有價證券或款項，業務人員利用客戶名義或帳戶買賣股票，以及證券商的網路下單介面無針對現股當沖交易提醒警語。<摘錄工商>

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