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富邦證等三家遭記缺點

富邦證等三家大型承銷商因主辦上市案違反相關規定，證交所於11月分別處記富邦證缺點三點，元大證及群益金鼎證則分別被記缺點一點。
富邦證主辦虹冠電子、中化合成及健策精密等三家上市申請案，因違反證交所「就證券承銷商所提出評估報告或其他相關資料缺失處理辦法」相關規定，證交所在11月將富邦處記缺點三點；累計最近一年富邦證被處記缺點三點。
群益金鼎證券主辦定穎電子、元大證券主辦台耀化學上市申請案，也因違反上述處理辦法，在11月被證交所分別處記缺點一點；最近一年群益金鼎累計處記缺點四點，元大證則累計被處記缺點一點。
<摘錄經濟>

2011/12/27【券商公會：全力配合】
2011/12/20【歡慶50周年寒冬送暖元大證捐血拚公益】
2011/12/8【券商11月損益，8家虛累累、5家逆勢賺】
2011/12/2【富邦證等三家遭記缺點】
2011/12/2【元大證併寶來過關】
2011/12/1【元大證捷報頻傳 11月囊括亞元財資三大獎項】
2011/11/30【元大證商務人士大賞奪冠】
2011/11/30【元大證獲商務人士理想品牌大賞券商冠軍】
2011/10/24【元大金控董事長顏慶章：企業併購小股東權益最需保護】
2011/10/17【全體證券商9月虧36.7億】
2011/10/13【元大證獲最佳聲望標竿企業】
2011/10/12【活化資本效益，元大寶來證擬減資200億元】
2011/10/11【證券前3季業績提前過寒冬】
2011/10/6【元大證摘下天下證券業最佳聲望標竿企業獎】

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