未上市  

萬通票券金融股份有限公司會計主管異動逾期申報處分案

一、裁罰時間：98年12月11日

二、受裁罰之對象：萬通票券金融股份有限公司負責人王和生君

三、裁罰之法令依據：證券交易法第14條第4項、發行人證券商證

券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法（下稱進修辦法）第9

條第1項第1款。

四、違反之事實理由：萬通票券金融股份有限公司會計主管於98年

7月22日異動，惟該公司未依進修辦法第9條第1項第1款規定，於事

實發生之日起2日內將異動原因及異動內容，於主管機關指定之網

際網路資訊系統申報主管機關備查，遲至98年10月19日始補辦理申

報，核有違反前揭規定。

五、裁罰結果：依證券交易法178條第1項第4款及第179條規定，就

萬通票券金融股份公司違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24

萬元。

<摘錄證期局>