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原油正2造市查無異常

　　元大S&P原油正2（00672L）在3月19日獲金管會寬限清算，隨即於20日遇油價大漲，造市商「先賣後買」的操作引發市場質疑是否消息提前走漏，臺灣證券交易所昨（8）日發布查核元大S&P原油正2九家造市商的結果指出，證券商均基於造市原則平抑折溢價，相關買賣並無異常。元大S&P原油正2在3月19日時淨值暴跌到2元以下，以致滿足原有期信ETF三天內平均淨值低於2元的下市門檻，盤中ETF賣壓一度導致溢價轉折價，造市商必須買入才能平抑，未料接近收盤時段，前金管會主委顧立雄宣布寬限，並在3月20日遇油價大漲，大量買氣造成的溢價又促使造市商做賣出。
　　整體券商3月19日透過自營帳戶買超元大S&P原油正2共28萬張，20日賣超24萬張，因張數龐大，使不少人質疑消息是否提前走漏甚有圖利之嫌，對此證交所啟動全面查核，於昨日發布結果。
　　證交所表示，首先有關元大投信發行之元大標普原油正2 ETF（下稱該ETF），由台新證券等二家證券商擔任參與證券商，以及元大證券等七家證券商擔任流動量提供者，此九家證券商均為此次查核對象。
　　根據參與證券商為ETF特有之申購買回機制的中介機構，可自行或受託辦理ETF申購及買回業務，透過申購買回機制平衡ETF折溢價，進而活絡市場。
　　其中，在ETF出現折價時，參與證券商可透過專戶於次級市場上買進，以消弭折價，事後再適時賣出、或於初級市場買回。至流動量提供者係由具備參與證券商身分的證券商與發行ETF的投信公司簽約，於次級市場提供買賣報價並應買應賣，方便投資人買得到、又賣得掉，藉此提升次級市場流動性，且流動量提供者均須透過專戶進行造市。
　　上述所謂折價，通常為ETF出現大量賣盤，此時流動量提供者亦應於市場買進ETF，滿足投資人賣出ETF的需求，與此同時，避免折價情形惡化，此等證券商的交易性質與單純自營不同。
　　故查核3月19日元大S&P原油正2，確實有溢價轉為大幅折價情形，元大證券等九家證券商於是依交易策略買進ETF，而致市場所見，19日部分證券商大買該ETF之情形。
　　相關證券商也表示，若ETF清算，投信公司仍會分配其剩餘價值（淨值)）予投資人，故當天於折價時買進該ETF，在做好避險措施下，仍會因ETF折價與淨值間的價差獲得利益，而原本ETF造市操作本即有折溢價產生的價差收益。是以，即使該ETF達到下市標準或啟動下市清算，並不會影響19日的交易操作。
　　另一方面，證交所亦檢視各證券商作業程序，調閱相關證券商交易元大S&P原油正2的相關表單紀錄等有關書件，經檢視所有資料，相關證券商從事該ETF交易有併同元大S&P石油、及元大S&P原油反1 ETF整體性的操作，並以相對應的原油期貨避險。
　　對此，證交所也對相關證券商，針對元大S&P原油正2之流動量造市委託報價與報價策略是否符合證券商造市原則、流動量提供者之交易部位是否未逾越各證券商所訂之投資限額、曝險金額是否在各證券商可接受之曝險限額等項目查核。<摘錄經濟>

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