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會員：天命10141925 發表時間:2020/7/17 下午 08:15:39
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亞獅康股份有限公司 終止有價證券於財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心交易 股份轉換至那斯達克(NASDAQ)上市之美國存託憑證(ADS) 轉換辦法暨投資人問答 亞獅康股份有限公司(ASLAN Pharmaceuticals Limited，股票代碼 6497)（下稱「本公 司」或「亞獅康」）於民國 109 年 7 月 16 日接獲財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 （下稱「櫃買中心」）正式通知，因不符合財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券 商營業處所買賣有價證券業務規則第十二條之二，預計將於民國 109 年 8 月 25 日起終 止有價證券櫃檯買賣。 本公司股票將持續以美國存託憑證 American Depositary Shares (ADS)形式於美國那斯達 克證券交易所掛牌。本公司有價證券終止櫃檯買賣並不會影響本公司之有價證券持續 於那斯達克證券交易所掛牌及交易，且美國那斯達克將成為本公司有價證券之主要交 易市場，而原本持有美國存託憑證之股東對此無須採取任何行動。 本公司將協助台灣股東進行股份轉換為美國存託憑證至那斯達克證券交易所持續存續 及交易。本公司之股東並無義務參與本次轉換，若無意願轉換之股東則可以在終止有 價證券櫃檯買賣日前將所持股份於台灣市場出售，或持續持有本公司開曼股份。特別 注意，一旦本公司有價證券終止櫃檯買賣，本公司有價證券唯一公開交易市場將會是 透過美國存託憑證於那斯達克證券交易所進行交易。 以下針對股票轉換辦法及股東常見問題說明： 1. 何謂美國存託憑證(ADS)? 美國存託憑證係外國公司於美國證券市場交易股票的一種形式。大多數的外國公司 在美國證券市場透過存託憑證形式進行交易並提升國際知名度。就亞獅康案例而 言，我們的存託機構係為世界領先銀行之一的摩根大通銀行 J.P. Morgan Chase Bank, N.A.( J.P. Morgan)，目前每單位美國存託憑證表彰本公司普通股 5 股 (此所稱 普通股與目前在台灣證券櫃檯買賣中心上櫃之股份類別相同)。本公司之美國存託 憑證在那斯達克證券交易所掛牌之股票代碼為 ”ASLN”。 除受到一些豁免和限制之約束，本公司美國存託憑證於那斯達克上市應遵循之法規 以及應公告事項之縝密性要求，與在美國當地第一上市的公司標準一致。自亞獅康 於 2018 年 5 月在那斯達克上市以來均符合美國當地證管法令規範。藉由美國存託 憑證在美國證券市場的公開發行，亞獅康在美國證券市場獲得眾多且對於生技新藥 極具經驗的投資人基礎優勢，同時也為外國生技新藥公司股票在美國證券市場展開 了較具高度的流通性。 2. 股東是否能將台灣的股票轉換為美國存託憑證? 本公司認為將台灣的股票轉換為美國存託憑證將可能達到股東們的最佳利益，係因 美國存託憑證的歷史價格及交易流通性遠高於本公司股票在櫃買中心交易。本公司 有價證券於台灣停止公開發行後，才能依據本投資人問答概述的轉換辦法及流程， 協助股東將所持有之本公司股份轉換為美國存託憑證。且前述於台灣停止公開發 行，仍需取得金融監督管理委員會證券期貨局(下稱「金管會證期局」)之核准。 本公司預定於民國 109 年 9 月 4 日之股東臨時會上決議停止於台灣公開發行案並提 請金管會證期局停止本公司於台灣公開發行，其裁量權之行使將考量股東會投票結 果，故本公司懇請股東積極參與民國 109 年 9 月 4 日之股東臨時會之相關重要決 議。 假使本公司在台灣仍是公開發行公司，則股東的股份將無法轉換為美國存託憑證， 亦無法於民國 109 年 8 月 25 日終止有價證券櫃檯買賣後後在任何公開證券市場上 進行交易。 3. 誰可以將其股票轉換為美國存託憑證? 依本公司董事會決議通過之股份轉換辦法，所有亞獅康股東均有權利將其截至民國 109 年 8 月 25 日(有價證券終止櫃檯買賣日)止、所持有之本公司股份依本公司美國 存託憑證表彰之股數，全數轉換為美國存託憑證。為避免產生爭議，本公司董事會 已決議任何於民國 109 年 8 月 25 日後私下過戶轉讓之股份均不具有轉換美國存託 憑證之權利。 4. 何時能開始申請將其股票轉換為美國存託憑證? 本公司股票將於民國 109 年 8 月 25 日自終止有價證券櫃檯買賣。有意願將其所持 有之本公司股份轉換為美國存託憑證，且符合資格之股東必須於民國 109 年 9 月 25 日前提交申請，以適用本轉換辦法所述流程。 您可從本公司網站股東服務專區下載美國存託憑證轉換申請表格或洽當地執行單位 群益金鼎證券股份有限公司（下稱「群益證券」）親自索取申請表格 (請參閱第 7 點)開始轉換文件準備。申請表格需待本公司於台灣停止公開發行後才能生效。本 公司預估此過程大約需 1 至 2 個月完成。 5. 是否有任何轉換時間限制? 本公司將於民國 109 年 8 月 25 日起受理股東轉換申請，且首批美國存託憑證轉換 申請截止日為民國 109 年 9 月 25 日。任何於 109 年 9 月 25 日後收到的股東申請 可能無法以本轉換辦法所述流程辦理。 6. 股東必須準備什麼先決條件才能進行股份轉換? 為了順利取得美國存託憑證，您必須先擁有可供交易之美國證券戶或透過國內券商 開立的複委託帳戶。若您並無具備前述之條件，您將無法將亞獅康股票轉換為亞獅 康美國存託憑證。 7. 相關程序和申請表單為何? 您必須先與您的開戶證券經紀商聯繫以指示將您的無實體股票自集中保管帳戶移轉 至登錄帳戶 3DP8-5555555，以供群益證券進行轉換程序。 嗣後請洽群益證券或本公司官方網站取得下列文件。文件將於民國 109 年 7 月 25 日後開放下載。 (aslanpharma.com/zh/investors/shareholder-services/ 投資者 關係 - 股東服務專區) • 股份轉讓書 Instrument of Transfer: 這份文件將交付給本公司開曼登記代理人，足茲證明持有人同意將所持開曼 股份透過存託機構將您持有的本公司股份轉換為美國存託憑證並予以登記在 JPMorgan Chase Bank N.A.摩根大通名下（連同其他美國存託憑證持有人）。 請與群益證券確認可供轉換之普通股數量並簽署股份轉讓書； • 股份送達書 Letter of Transmittal: 這份文件將交付給本公司存託機構摩根大通銀行 J.P. Morgan，來允許摩根大 通銀行 J.P. Morgan 將轉換後的美國存託憑證交付給您的證券經紀商。表格 內容請留下空白，確定之可轉換股數、股票編號、股票日期將由開曼/分支 登記處代您確認及填寫。除股東帳戶資訊提供外，此份文件僅需您的簽字即 可轉發給摩根大通銀行 J.P. Morgan 進行使用。 一旦完成上述申請表格，請於民國 109 年 9 月 25 日前盡速將正本以掛號郵寄/親 送至群益證券並繳交相關費用(請參閱第 10 點)。 請注意，群益證券僅於本公司有價證券終止櫃檯買賣交易日（即民國 109 年 8 月 25 日）後開始收受辦理，群益證券有權依本公司辦法進行表單確認及檢查，以供 本公司之開曼登記代理人及摩根大通銀行 J.P. Morgan 順利發行美國存託憑證。 8. 轉換程序大約多久可以完成? 如股東已備妥所有上述文件、經群益證券確認資訊無誤且相關費用如數繳付，摩根 大通銀行 J.P. Morgan 於收到所有正本申請文件後將於 1 至 2 個月內完成本公司股 票轉換為美國存託憑證、並撥付該美國存託憑證至您指定之美股交易帳戶之流程。 惟本公司不擔保超出其控制範圍之時間表。 9. 何時可以在那斯達克市場上交易亞獅康存託憑證? 您必須指示您的證券經紀商接收本公司存託銀行 J.P. Morgan 交付美國存託憑證之 指令，您的美國證券經紀人或台灣複委託證券經紀人將告知您是否有其他需求即能 完成美國存託憑證撥付，隨後，您立即可以在那斯達克證券交易所進行交易。 10. 估計成本為何? 以下費用係將支付予第三方的發行費用及行政作業費，無應支付予公司之費用： • 美國存託憑證發行費用: 每位股東均需負擔所持股份轉換至美國存託憑證之每股發行成本。每單位美國 存託憑證轉換/發行成本為 5 美分(美金$0.05 元)，此項發行成本係由摩根大通銀 行 J.P. Morgan 收取，不包含其他稅捐或您所在地證券經紀人額外收取之手續 費。 • 行政作業費： 每位股東均需負擔美金 20 元之行政作業費。此係一次性且將轉支付予相關第三 方進行股份轉換之相關費用。 例如：您持有 1,000 股普通股股票(相當於 200 股美國存託憑證)，您需要於繳交轉 換文件時同時支付共計美金$30 元(200 股美國存託憑證*美金 0.05 元+美金 20 元) 給群益金鼎指定帳戶。相關資訊將於轉換申請文件中可取得。 另，本投資人問答概述下列可能發生之其他成本僅供投資人參考 (視股東/證券商情 況而有所不同): • 開戶手續費： 如您希望開立美國股票交易帳戶可能產生開戶手續費，請洽各證券商經紀商。 • 交易活動費 (TAF) / 交易徵費： 當您買賣美國存託憑證時，您的證券經紀商將以成交股數計算向您收受交易活 動費，賣出時收取約成交金額之 0.00221%，最低收取 0.01 美元，最高美元 5.95 美元。此項費用將依據您的證券經紀商及美國當局不定期調整。 • 美國存託憑證經紀商保管費： 買進美國存託憑證如於保管費用收取基準日時尚有持股，將會被美國保管機構 收取保管費用。美國存託憑證保管費約每股 0.01 美元至 0.05 美元不等，每半 年、一年或定期向持有人收取一次，具體費用取決於您的證券經紀商。 上述費用係基於本公司製作本投資人問答時，本公司取得之信息，無法保證上述費 用的準確性及完整性。 請聯繫您個人的稅務諮詢顧問以獲取有關在美國那斯達克交易所買賣美國存託憑證 可能產生的各項稅務規劃建議，本公司概不提供股東個人財務規劃諮詢。 11. 如股東無意願將股票轉換為美國存託憑證之處置為何? 如您無意願轉換為美國存託憑證，您得以在民國 109 年 8 月 25 日本公司有價證券 終止證券櫃檯買賣日前，於台灣公開市場將您所持有之本公司股份出售，在前述日 期之後，您所持股票將無法在台灣或其他證券交易所上進行公開買賣。 然而，如您選擇不轉換或私下過戶無轉換權之股票(詳第 3 點定義)，您仍為亞獅康 股份有限公司(開曼公司)之股東，仍有資格於未來參與本公司配發股息或股東大 會，並依開曼群島法律程序進行私人過戶出售。如本公司於可預見未來進行合併收 購，則您可以在那時依照本公司開曼群島法令章程召集之股東大會獲得半數股東同 意，依相關要約條款出售您的持股。 12. 我可以只轉換部分股數嗎? 否。如您希望參與本次轉換，請依上述美國存託憑證表彰普通股數量(1:5)，將您所 持有之本公司股份一次全數轉換。 13. 公司終止有價證券櫃檯買賣後可能發生哪些會影響股票價值的關鍵事項? 本公司於終止有價證券櫃檯買賣以及停止在台灣有價證券公開發行後，將轉移第一 上市市場重心至那斯達克交易所。我們將持續擴大產品組合並聚焦發展及具潛力之 ASLAN004 應用於異位性皮膚炎，並預計於 2020 年第四季發布 ASLAN004 多劑量遞 增藥物試驗(MAD)期中數據及概念性試驗數據並於 2021 年展開第 2b 期臨床試驗。 這些都是可能影響未來股票價值之關鍵事項。 聯絡資訊 當地執行單位: 群益金鼎證券股份有限公司 電話: +886 2 2702 3999 傳真: +886 2 2706 3300 電子信箱: A33424@capital.com.tw 本公司: 亞獅康股份有限公司 Tel: +65 6222 4235 Fax: +65 6225 2419 電子信箱: sharetransfer@aslanpharma.com 免責聲明 上述轉換辦法暨投資人問答如有不盡之處一切以本公司董事會決議、本公司應適用之法令及本公司章 程規定辦理。請參閱本公司官網已取得最新訊息。對於任何未遵循程序之異議股東本公司保留其轉換 權且本公司不負擔任何此類未轉換之責任。 |
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會員：帥偉10144972 發表時間:2020/9/2 下午 08:14:00第 134 篇回應
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| 我資料很早就寄了 但仍未收到匯款通知單 明早要來打電話問問群益股代 |
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會員：空寶10148533 發表時間:2020/9/2 下午 05:48:29第 133 篇回應
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| 已收到匯款通知函 獅友們辛苦了 感恩 |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/9/2 下午 03:24:10第 132 篇回應
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| 去券商分點填了兩個資料 1:671表單，他們會馬上作業，庫存會立刻不見 2:移轉授權書先簽名蓋章了 上面內容只填了亞獅康的公司英文名及ADR股數而已 其他可能等JPMORGAN轉換好把ADR給券商時，他們自己會填吧~ 現在問也問不到，反正授權書簽好留給營業員就OK了喔~ 需寄給群益股務的資料如下: 1:印鑑卡 www.capital.com.tw/event/stock/20200811_agency/img/%E7%94%B3%E8%AB%8B%E6%9B%B8%E8%A1%A8%E6%A0%BC.pdf (記得附身份證正反面影本) 2:轉換申請書 寄到 台北市大安區敦化南路二段97號B2 股務代理部收喔~ |
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會員：紅塵有夢10150039 發表時間:2020/9/2 下午 03:05:31第 131 篇回應
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| 下面的問題有問到答案了，最近股務電話真難打，資料處理真麻煩，一個頭兩個大 |
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會員：紅塵有夢10150039 發表時間:2020/9/2 下午 02:35:19第 130 篇回應
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| 請問大大，繳交的資料中有一份印鑑卡，那個要去那裡拿，要蓋上原印鑑是嗎？還有資料寫好後群益股務的地址是那裡 |
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會員：投資紀律10145266 發表時間:2020/9/2 下午 02:31:50第 129 篇回應
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| 今天永豐營業員來電說明總公司昨日又pass資料,要繳交的資料如下.. 1. 外國有價證券股票送存聲明暨各項付款指示授權書 2. 美國股票轉入授權書 3. 股份轉換書及股份送達書影本(正本給群益股代) 授權書的部份,營業員要我先不填,等9/25轉換完畢及公司指示(其實營業員也不知道怎麼填...) |
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會員：only10135877 發表時間:2020/9/2 下午 02:17:37第 128 篇回應
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| 請問大家去券商時除了填671表單外,是否有填好 移轉授權書(證券轉撥指示書) 因我去凱基證券辦時只填寫 671表單,她們說移轉授權書(證券轉撥指示書) 是要ADR 轉換好了之後再填,因為填的資料還不知 是否有人去辦671表單時就當天填好移轉授權書(證券轉撥指示書)了 填的資料可否 share 謝謝 |
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會員：鋼鐵男子10144826 發表時間:2020/9/2 下午 12:34:32第 127 篇回應
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| 收到匯款通知書了 一張A4紙 上面有匯款戶名帳號&fee等 備註欄要註明申請書號&匯款人姓名 |
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會員：夢然10150107 發表時間:2020/9/1 下午 07:16:54第 126 篇回應
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| 好喔、我的持股也不見了 |
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會員：帥偉10144972 發表時間:2020/8/31 下午 10:10:12第 125 篇回應
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| 如果有獅友收到轉換匯款單麻煩在板上通知一下 我亞獅康持股不見了，也已將申請文件寄給群益股代 再來就是等匯款單 請大家互相協助提醒，也祝大家轉換順利 |
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會員：投資紀律10145266 發表時間:2020/8/31 下午 10:02:48第 124 篇回應
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| 還沒有至券商辦理671表單業務的大大 如果手邊有紙本證券存摺，記得帶去 券商的系統輸入資料後，最後會刷存摺確認由原先的餘額轉到提出數額欄位 馬上就能確定了 |
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會員：台醣10138776 發表時間:2020/8/31 下午 09:53:05第 123 篇回應
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| 台灣有QI的劵商真不少 勤益金鼎證劵也拿到了 【公告訊息】群益金鼎證券取得美國國稅局QI資格 • 2020-05-28 群益金鼎證券取得美國國稅局「合格中介機構」（Qualified Intermediary，QI）資格，並追溯至2020年1月1日起適用。即日起，台灣投資人透過群益金鼎證券複委託帳戶投資美國市場的特別股、美國交易所交易債券（Exchange Traded Debt，ETD）或債券ETF，其具利息性質的配息將免扣繳30％稅款（惟股利所得仍需扣繳30％稅款），投資人的收益將大幅提升。而於2020年1月至6月間獲配利息所得已被預扣30％稅款的投資人，若符合免扣繳資格，群益金鼎證券將協助辦理退稅。 |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/31 下午 09:30:26第 122 篇回應
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| To台醣大， 群益也有QI資格喔！就是手續費偏硬了! 永豐目前是談0.2%手續費，要更低可能得找較小家的券商了! To帥偉大: 今天去填671表單，他們立馬處理，我的庫存已看不到囉! 671表單是從台灣集保放行轉登錄至亞獅康提供的3DP8-55555555，再來請群益股務處理轉換文件，近日即可收到轉換費匯款單了! 祝獅友們轉換順利! |
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會員：帥偉10144972 發表時間:2020/8/31 下午 09:07:18第 121 篇回應
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| 台醣大，我也是選擇有QI的中信證券 手續費我是完全沒談，反正複委託絕對不可能殺進殺出(手續費貴爆) 如果不是常買賣，手續費就沒那麼重要 我今天看我台股即時庫存 亞獅康的持股也不見了 這是代表我671表轉到集保已經辦成功了嗎? 有沒有大大即時庫存裡還有亞獅康持股的? |
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會員：台醣10138776 發表時間:2020/8/31 下午 08:11:11第 120 篇回應
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| ellelin大 我選擇有國際化的複委託劵商，特別是有合格中介入資格(QI)，這對於未來稅賦比較有利，另外手續費低，國際化高的複委託劵商就很獲得好評，國內獲得QI資格如下 pgfinnote.com/qualified-intermediary/ 中信與永豐證券都有考慮，671已辦好， 再來選複委託劵商，最後再到勤益金鼎辦轉換手續，中信手續費很難談，永豐手續費如能談到百分之0.2以下會考慮，只是劵商與銀行據點有限是其缺點。 |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/31 下午 05:46:02第 119 篇回應
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| 台醣大最後是開哪間券商呢？ 可以打去股務問一下那間券商的456項資料是否同間券商都填相同資料，如果都相同似乎比較安全喔！ 電子投票已完成囉！ |
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會員：台醣10138776 發表時間:2020/8/31 下午 05:38:22第 118 篇回應
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| 感謝ellelin大資訊分享 也恭喜即將轉換完成，你複委託開在這次承辦劵商雖要交100美元ADR撥入費用，劵商提供45678項資料感覺比較安全正確，也是一種保護。 各位大大股東大會電子投票即將在明天結束，不知道大家是否都有去投贊成票 |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/31 下午 04:58:31第 117 篇回應
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| To 獅友們~ 我剛剛已到券商填完資料了 1:671表單已不需透過集保放行，他們可立刻處理，稍晚再看庫存已看不到亞獅康股數了! 2:移轉授權書也填好，只填亞獅康的ADR股數、公司名及簽名蓋章而已，授權申請書上有註明每筆100美，也不確定是否會跟我收，只要能處理好，100美要收就收吧！ （券商主管曾幫忙詢問，只要匯入同家複委託便不收這100美，我對此點還是保留吧，因為不是非常肯定的答案） 明天只要告知群益股務，即可開始作業…… 終於! |
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會員：天命10141925 發表時間:2020/8/31 上午 11:46:03第 116 篇回應
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| 未來的股東會, 線上投票的功能應該會保留. 美國/新加坡/台灣/香港/上海 股東遍佈! |
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會員：孤兒藥10140658 發表時間:2020/8/31 上午 11:38:32第 115 篇回應
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| 9/4-AM-0930於台北國際會議中心105室-台北市信義路五段1號,最後一次台灣的股東會,大家盡量去參加~~~~~Dressing with yellowness and stay in right rear side~~~~ |
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會員：投資紀律10145266 發表時間:2020/8/31 上午 11:27:05第 114 篇回應
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| ellelin大 這樣是我誤會了 所以這算是複委託的開戶費用還是?? |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/31 上午 09:56:57第 113 篇回應
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| TO台醣大大 我今天打去群益股代詢問囉~ 若摩根大通那邊在審核有問題，會通知群益股務這邊，股務會通知有填寫資料有問題的投資人~ 可以補件，沒問題的喔! TO投資紀律大 我提到的100美，不是股務收的，是我們各自的券商在收到JPMORGAN撥付的ADR後，代轉到我們複委託帳戶的費用喔! 所以是複委託券商收的 請問大大們有新進度的更新資訊嗎?感恩~ |
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會員：投資紀律10145266 發表時間:2020/8/29 下午 11:09:03第 112 篇回應
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| 我還以mail詢問亞獅康留的群益窗口 若以不同券商分別買進股票，辦理轉換會否有其他費用產生 回答不會 結果群益自己打算收100美金....XD |
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會員：台醣10138776 發表時間:2020/8/29 下午 09:49:55第 111 篇回應
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| ellelin大 感謝分享 勤益只負責登錄劵商提供45678項資料，至於是否符合摩根大通撥付股票到開複委託的劵商就不得而知了，這也就是我強調的事先 進行測試看看劵商提供的資料特別是456項資料是否通過測試的原因，如果轉換不成誰負責，有補救措施嗎？ 可以問問公司或勤益金鼎看看如何回答？ |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/29 上午 12:01:20第 110 篇回應
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| 投資紀律大，那份授權書建議您還是簽名蓋章放營業員那邊以防還要跑第二趟，群益收費是100美金…… 台醣大，轉換文件的456和券商核對無誤應該就沒問題了吧? 群益股務應該會把守才是，星期一我再打電話確認看看喔！ |
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會員：投資紀律10145266 發表時間:2020/8/28 下午 09:39:27第 109 篇回應
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| 永豐證的75元美金真的很怪 營業員今天也拿出其公司內部信件說要收75元美金 那一張75元美的授權書我請營業員去了解 我向其說明轉換美股是由群益處理 券商分點只要負責做集保放行及給予轉換書中4-8的資料而已 所以我就沒拿，放在營業員那.... |
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會員：台醣10138776 發表時間:2020/8/28 下午 08:49:51第 108 篇回應
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| ellelin大 感謝分享，請問永豐證要再加收75美元 ADR撥入費用嗎？ 這次ADR轉換勤益金鼎敦南分行 可以先行文要求有開複委託劵商的美國上手劵商的資料（456項資料）以利轉換順暢， 如果發現股東提供的資料與原先建立取得的456項資料不同就可立即查證，以求資料正確完整，這個真的是很重要，另外讓摩根先把國內有開複委託的劵商提供的資料預先查核，通過勤益與摩根雙重查核即時發現錯誤的456項資料，是決定所有股東全部轉換成功的重要因素。 |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/28 下午 06:46:26第 107 篇回應
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| 台醣大，群益股務是這樣回我沒錯哦， 不用等3天， 轉換文件、印鑑卡、身份證正反面影本可以先寄給群益股務喔！ |
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會員：台醣10138776 發表時間:2020/8/28 下午 02:31:23第 106 篇回應
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| 投資紀律大 謝謝 有人知道31日去辦671表單當天就會把股票轉入勤益金鼎專用帳戶，不必等2天，還是也要再等2天才能去勤益辦轉換手續。 |
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會員：投資紀律10145266 發表時間:2020/8/28 下午 02:09:46第 105 篇回應
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| 可以 |
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會員：台醣10138776 發表時間:2020/8/28 下午 01:57:52第 104 篇回應
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| 請問原亞獅康股票劵商與開複委託劵商不一樣可以嗎？ |
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會員：夢然10150107 發表時間:2020/8/27 下午 12:35:34第 103 篇回應
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| e大、我都是不懂得委托營業員幫我寫，簡單的簽名填寫帳號是我自己寫、所以我也沒辦法跟妳解說！ |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/27 上午 08:01:40第 102 篇回應
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| To 夢然大，請問有簽到移轉授權書那份文件嗎？ 可否分享內容如何填寫呢？ 我只能說您的營業員很棒，我也是很早就通知營業員， 但營業員自己也問不到正確答案XD |
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會員：夢然10150107 發表時間:2020/8/26 下午 10:08:20第 101 篇回應
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| 我的轉換文件都簽好了、很早就有聯絡營業員去了解處理、但是我的營業員說要8/31號才能寄出 |
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會員：台醣10138776 發表時間:2020/8/26 下午 08:44:06第 100 篇回應
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| 亞獅康公司可以協調摩根大通 勤益金鼎敦南分公司 進行各家劵商提供的4567項資料進行事先審核以確保資料正確性 國內開辦複委託的劵商就幾家而已 ( 中信 富邦 永豐金 大昌 元大 國泰 玉山 凱基 日盛 兆豐 元富.... ) ,最重要的是轉換文件二4567項 ,亞獅康公司可以協調 摩根大通 勤益金鼎敦南分公司 進行各家劵商提供的4567項資料進行事先審核以確保資料正確性 4. 存託人帳戶所在之美國券商名稱: 5. 美國證券商帳號: 6. 美國證券商於美國集中保管信託公司(DTC)參加人代號: 7 複委託帳戶名稱 開辦複委託各劵商提供的4567項資料通過事先審核就能確保台股亞獅康股東能轉換成功 |
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會員：帥偉10144972 發表時間:2020/8/26 下午 07:35:11第 99 篇回應
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| 真的 我的券商居然連671表都沒有 還跑去樓下跟另一家券商借用671表 這點真的讓我傻眼 所以我才說要轉換的朋友要趕緊去辦 免得您的券商完全不懂，要浪費好幾天的時間 |
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會員：投資紀律10145266 發表時間:2020/8/26 下午 06:42:40第 98 篇回應
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| 會員：帥偉10144972 發表時間:2020/8/26 下午 03:50:04第 93 篇回應 671表和2份轉換申請書版上e大的範例非常清楚 現在大概就是股權轉移授權那份 我們不知道匯入方的資料(ADS匯入複委託) 我券商叫我問群益股代，群益股代叫我問券商 所以那份我目前只簽名還未填寫完 ------------------------------------- 的確,e大提供的資料很清楚 但問題是各券商分點沒收到訊息,提供不出資料,說穿了就是不會... 我這邊的幾個券商,都是我拿著e大提供的參考資料,來要求券商提供 現在券商的承辦正在做功課,也不知道何時才能提供正確的資料 當然,的確是有無法在9/25前完成轉換的風險... |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/26 下午 05:15:14第 97 篇回應
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| 我一直覺得那份移轉授權書的轉出券商應該是J.P.Morgan 大家可以細看最上面的轉換中文說明第9項……如下 您必須指示您的證券經紀商接收本公司存託銀行 J.P. Morgan 交付美國存託憑證之 指令，您的美國證券經紀人或台灣複委託證券經紀人將告知您是否有其他需求即能 完成美國存託憑證撥付，隨後，您立即可以在那斯達克證券交易所進行交易。 整個轉換邏輯簡化後應如下 1:填671表單將台股登錄至亞獅康提供的帳戶3DP8-5555555 2:轉換文件透過群益股務代理，寄給開曼群島代理人JpMorgan代為登記轉為ADR 3:移轉授權書是複委託券商要接收JPMorgan已轉換好的ADR 所以移轉授權書上的轉出券商應為JpMorgan才是 ，轉入是對複委託券商，也難怪群益股代會不清楚 但我相信，待JpMorgan處理完畢通知券商時，券商應可代為填寫才是! 簽好留在券商是比較方便的做法~ 以上是個人見解，一切還是等有明確資訊後再請各位獅友不吝分享! 填671表單同時記得也把移轉授權書簽名蓋章留給營業員吧！ |
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會員：only10135877 發表時間:2020/8/26 下午 05:14:57第 96 篇回應
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| 台醣的意見希望有人在股東會提出 |
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會員：台醣10138776 發表時間:2020/8/26 下午 04:57:06第 95 篇回應
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| 建議亞獅康公司應與摩根大通溝通有補件機會以確保股東可以全數轉換成功, 畢竟摩根大通收了股東轉換費用 如果擁有亞獅康股票的投資人依其存託人之身份轉讓與摩根大通銀行JPMorgan Chase Bank, N.A. 並在8月25日至9月25日於勤益金鼎證劵敦南分行辦理完成相關手續也繳完費用, 最後摩根大通無法將轉換美股adr的股票撥入股東複委託帳戶, 亞獅康公司與勤益金鼎證劵有何補救措施讓所有股東轉換成功 ? 建議亞獅康公司應與摩根大通溝通有補件機會以確保所有股東可以轉換成功, 如果開複委託的證劵公司提供轉換文件資料有誤,勤益金鼎證劵應主動通知補正 ,畢竟摩根大通收了股東轉換費用 |
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會員：孤兒藥10140658 發表時間:2020/8/26 下午 04:48:10第 94 篇回應
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| 今天營業員提醒我一件事,說這次轉換ADR有存在一個轉換期的風險,就是也有可能轉換不順或是期間經營不順,最後直接清算結束經營~~但我是覺得最後還請了新的研發長及恢復收案的狀況來看,應還不致於發生這種風險~~所以建議大家9/4的股東會盡量去參加,心中有不安的一次問清楚.... 以上供參考 |
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會員：帥偉10144972 發表時間:2020/8/26 下午 03:50:04第 93 篇回應
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| 671表和2份轉換申請書版上e大的範例非常清楚 現在大概就是股權轉移授權那份 我們不知道匯入方的資料(ADS匯入複委託) 我券商叫我問群益股代，群益股代叫我問券商 所以那份我目前只簽名還未填寫完 |
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會員：投資紀律10145266 發表時間:2020/8/26 下午 03:27:22第 92 篇回應
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| 建議群益證還是需要重新製作一份轉換美股的操作流程給所有的券商 現在都是靠投資人自己單打獨鬥 券商根本就不知道怎麼填寫 還好有這個平台可以做功課... 要給投資人自己寫得話 從最開始的671表單到後續的兩份轉換文件內容填寫 都應該要有範例 我這邊的券商分點 671表單就已經先卡關了 更不用說後續的轉換文件內什麼英文戶名都是莫宰羊.... |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/26 上午 11:31:12第 91 篇回應
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| TO帥偉大 請問您去券商辦理了嗎? 移轉授權書上的資料是否已知要填寫的內容呢? |
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會員：帥偉10144972 發表時間:2020/8/25 下午 02:27:24第 90 篇回應
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| 真的，很多券商對亞獅康轉換程序相當模糊 甚至公司裡也沒放671表單 (我券商還跑去樓下跟另一家券商拿公版671表) 雖然現在辦可能得跑很多次 但我認為早辦比較好，萬一有出什麼差錯可即時處理 一個月很快就過了，要是一忙忘記就… |
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會員：投資紀律10145266 發表時間:2020/8/25 下午 02:16:55第 89 篇回應
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| ellelin大 謝謝回覆 剛去了兩家券商 兩家都不知道671表單 其中一家券商甚至沒有671二聯式表單 事務比較繁忙的人,建議過幾天再辦 以免多跑很多趟 |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/25 下午 12:58:54第 88 篇回應
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| TO:投資紀律大 對喔~8/31後券商可以省去集保放行的動作~ 我覺得晚點去辦，券商分點應該也比較有經驗，降低錯誤率XD 現在問營業員，不管哪家，都還是霧煞煞~ |
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會員：投資紀律10145266 發表時間:2020/8/25 上午 11:59:32第 87 篇回應
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| ellelin大 8/31後再去券商填671表單就可以少掉放行單傳真的動作了? 是這個意思嗎? |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/25 上午 11:02:24第 86 篇回應
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| 群益股務建議我們8/31後再去券商各分點辦理671表單填寫， 因8/31後，就可以不需集保放行~ 現在去辦的話，集保放行約需要三天的時間! 另外，移轉授權書內容，股務也不清楚該如何填寫，不知道有哪位大大有問到內容可幫忙分享嗎? |
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會員：老完童10141575 發表時間:2020/8/25 上午 10:45:33第 85 篇回應
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| 請問各位大大 有人使用凱基複委託嗎 我凱基複委託轉換文件456分別如下 4:Citibank NYC/CUST 5:097318 6:0908 |
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會員：孤兒藥10140658 發表時間:2020/8/24 下午 10:25:49第 84 篇回應
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| TO:帥偉大 我是統一證券的也有一張外國轉出/轉入指示申請書要填(應該跟你說的是一樣的用途): 第一欄位: MARKET(市場): SECURITIES CODE(股票代號): SECURITIES NAME(股票名稱): NUMBER OF SHARES(股票數量): 第二欄位: MANE OF COUNTERPARTY(對手券商) : CCASS/DTC NUMBER(結算所號碼): ACCOUNT NAME(帳戶名稱): CONTACT PERSON(聯絡人): TELEPHONE NUMBER(電話號碼): 我猜這東西應該是要群益股代才知道..... |
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會員：帥偉10144972 發表時間:2020/8/24 下午 08:04:54第 83 篇回應
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| 對了 有些券商的671表會要求寫3DP8-5555555的戶名 今天搞了半天才問出3DP8-5555555的戶名是 亞獅康股份有限公司 提供給大家參考 |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/24 下午 07:59:38第 82 篇回應
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| 帥偉大，您動作好快呀! 不過我也不慢，我先把轉換文件寄給群益股代了，明天他們應該就可以收到了XD 明早再去券商填671， 若有填到那份移轉授權書再跟大家分享囉！ |
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會員：帥偉10144972 發表時間:2020/8/24 下午 07:41:54第 81 篇回應
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| 各位獅友晚安 雖然明天才能開始辦轉換手續 可是我今天快下班時就先去填671表(明天才送出) 填完671表後 券商還拿一張股票匯入申請書-美股要我填 券商是說明這張是到時候亞獅康ADS要匯入券商複委託帳戶時用的 但表內匯出券商的資料我都不知道怎填，如下 股票匯出指示Delivering Instruction 保管銀行Custodian: 保銀集保帳號:DTC#: 匯出券商帳號Sub-A/C Name: 匯出券商帳號Sub-A/C No: 指定匯撥日期Settlement Date: 聯絡人Attention: 聯絡電話Tel: 請問有板友也有填到類似的表格 亦或者知道這些資料怎麼填嗎? 感謝賜教 |
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會員：only10135877 發表時間:2020/8/21 下午 12:46:21第 80 篇回應
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| 剛打去群益股代,她說去券商辦671文件時 要記得通知券商櫃檯做 操作認證股數 |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/21 上午 10:02:28第 79 篇回應
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| 印鑑卡上的股份有限公司 如帥偉大說的，前面要填亞獅康 前面圈圈不用填寫 有塗改的地方，旁邊蓋個章 如上 下星期一我就會先寄上去 8/25立馬去券商填671表單 有任何狀況再跟大家回報~~ 順心 順利 各位獅友們~ |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/20 下午 10:43:35第 78 篇回應
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| To only大 轉換文件2上的 7:中文名+複委託英文戶名-xxxxxx 那個xxxxx問您的營業員就會知道喔！ 我是覺得，在寄出文件前，可以先把填寫好的文件拍照寄email給群益股代，檢查無誤後再將紙本文件寄出，才能避免延長文件往來時間喔！ |
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會員：only10135877 發表時間:2020/8/20 下午 08:07:28第 77 篇回應
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| 請問 ellelin 大 在複委託是群益的例子中 7:中文名+複委託英文戶名 CAPITAL SECURITIES CORP-30 TAX RATE POOL 因為我是在凱基開的複委託 , 是否 中文名+複委託英文戶名+xxxxxx 這xxxxxx 是什麼名呢?是要問凱基券商 問那個名子?以填上去 謝謝 |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/20 下午 07:26:12第 76 篇回應
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| To only大 一般櫃檯應該會知道請集保放行這個程序， 群益已把完整sop發放至群益各分點了， 其他券商應該也會跟進才是， 群益給的轉換文件中的第7項，就是那一長串，他們已在轉換文件上填上了，直接印下來即可，所以若是群益複委託客戶，也可直接跟分公司要轉換文件，避免填錯！ 至於複委託英文戶名，一般都是護照上的名字， 可以跟複委託券商營業員確認喔！ |
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會員：only10135877 發表時間:2020/8/20 下午 06:49:10第 75 篇回應
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| 請問 在複委託是群益的例子中 7:中文名+複委託英文戶名 CAPITAL SECURITIES CORP-30 TAX RATE POOL 請問CAPITAL SECURITIES 是群益證券的英文名,而 CORP-30 TAX RATE POOL 是代表什麼呢? 是否 複委託英文戶名 要詢問所屬的複委託券商才知道全名 |
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會員：only10135877 發表時間:2020/8/20 下午 06:29:07第 74 篇回應
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| 亞獅康台股券商填寫671表單，請櫃檯先將文件傳真或電話通知集保放行, 請問 券商櫃枱知道 將文件傳真或電話通知集保放行 這步驟嗎? 還是要我們提醒 櫃檯 |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/20 下午 05:15:26第 73 篇回應
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| 謝謝帥偉大，明天問好再17回覆喔∼ 獅友們記得要趕快去投票喔！ 另外，移轉授權書這part，有人有問到這份文件的作用是甚麼嗎？ 股務不用這份授權書，看來可能是複委託券商留存的吧？ 📣要寄給群益股務的文件再重複貼給大家 1:轉換文件申請書 2:印鑑卡（未成年者請加填同意書） （若曾在群益股務代理留過印鑑，務必蓋相同之印章喔！） 3:身份證正反面影本 地址:台北市敦化南路二段97號B2 股務代理部收 8/25記得到持有亞獅康台股券商填寫671表單，請櫃檯先將文件傳真或電話通知集保放行，將台股登錄至3DP8-5555555 祝轉換順利！ |
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會員：帥偉10144972 發表時間:2020/8/20 下午 04:54:11第 72 篇回應
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| 股份有限公司前面填亞獅康 但那個圓圈圈不知道要不要填 (我猜是填6497，等e大明天問股代再填) |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/20 下午 04:40:33第 71 篇回應
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| 謝謝台醣大及天命大， 細看過議案內容，已全勾贊成，都走到這步，還是全力支持公司！ 我及身邊有投資亞獅康的朋友也都有共識， 差這些錢也不會更有錢， 但卻可能因為相信而達成我的人生目標！ 共勉之！ To老完大 股份有限公司前面我沒注意到，不過我是認為可以不用填，明天我再問窗口，另外，戶號的話，您可以看亞獅康股東會通知書封面左下角，沒填留空白也沒關係，因為會附身份證正反面影本，股務那邊可協助查詢代填喔！ |
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會員：老完童10141575 發表時間:2020/8/20 下午 04:16:00第 70 篇回應
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| 請問ellelin大 股東印鑑卡上 股份有限公司前面的空隔及戶號要填寫什麼?謝謝! |
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會員：台醣10138776 發表時間:2020/8/20 下午 02:16:30第 69 篇回應
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| ellelin 大 2020 年第二次股東臨時會各項議案參考資料 中有議案詳細說明可參考一下 我電子投票都投贊成, 信任與支持公司的規畫 |
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會員：天命10141925 發表時間:2020/8/20 下午 01:14:42第 68 篇回應
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| 相信 治理一流 公司團隊。 去年5月31日 ，若AS𠃊AN004 授權給第三方，所得折現不過 10億美元。（31.2億最高銷售) 如今亞獅買斷後過一年3個月，公司潛在獲利 32億美元（70億最高銷售) 看到𠃊eberikzumab 在哮喘 三期臨床, （僅有75%Dupilumab AD 主要指標療效) 僅用37.5mg/四週一針，竟然和 125mg 差不多效果。（二個三期臨床過關一個) MOA www.tsim.org.tw/journal/jour29-6/02.PDF?fbclid=IwAR2B85aLqBUAt5agx6K7u0NkCGTGpr7w6HDCagHhLuu54ZH7FEqHMAdXG3M 37.5/Dupilumab 200mg 哮喘 僅18%，信心大増。 ASLAN004 AD 四週一針/劑量 1600mg 以下 ，———-各位大大 ，有信心？ 股東臨時會議案，就交給專業的公司團隊。 |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/20 下午 01:00:28第 67 篇回應
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| TO台醣大大 轉換文件7:中文姓名 複委託英文戶名-券商複委託帳戶名稱 EX:(若為群益複委託) 王小明 WANG HSIAO-MING -CAPITAL SECURITIES CORP-30 TAX RATE POOL 另外請教台醣大大及天命大大針對投票內容的 4、5的減資選項怎麼看呢? |
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會員：台醣10138776 發表時間:2020/8/20 下午 12:42:16第 66 篇回應
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| 複委託英文戶名是否為開戶劵商英文名字！ |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/20 下午 12:39:32第 65 篇回應
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| TO台醣大~ 第7項帳戶名稱前面 我問股務小姐，她說還是加個中文名及複委託英文戶名喔! |
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會員：台醣10138776 發表時間:2020/8/20 上午 10:45:11第 64 篇回應
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| 謝謝 ellelin 大 已投完票了 另外請問一下 轉換文件二 7 複委託帳戶名稱 公司的釋例是 John Alan Smith - Fuben Securities Co Ltd 請問拿到的格式 是怎麼寫的? |
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會員：台醣10138776 發表時間:2020/8/19 下午 08:38:14第 63 篇回應
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| Ellelin大 謝謝分享 公司認為將台灣的股票轉換為美國存託憑證將可能達到股東們的最佳利益，係因 美國存託憑證的歷史價格及交易流通性遠高於本公司股票在櫃買中心交易。本公司 有價證券於台灣停止公開發行後，才能依據本投資人問答概述的轉換辦法及流程， 協助股東將所持有之本公司股份轉換為美國存託憑證 所以電子投票一定要贊成停止在台公開發行，通過後主管機關才會核准停止在台公開發行，轉換成美國那斯達克ADR才有實現的可能，非常重要。 |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/19 下午 08:15:13第 62 篇回應
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| 亞獅康臨時股東會如下: 109/09/04 09:30 台北國際會議中心105會議室(台北市信義路五段1號) 不知道這次會議有甚麼意義，難道可以透過投票決議不在台股下市或不轉換成ADR變未上市股票嗎？ 請教各位大大有何看法嗎？ |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/19 下午 08:07:05第 61 篇回應
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| To台醣大，券商手機App就可以投票囉！ 大多券商都是使用三竹系統， 電子投票區通常都在首頁，找一下，很明顯喔！ |
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會員：台醣10138776 發表時間:2020/8/19 下午 07:45:37第 60 篇回應
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| 本次股東會股東得以電子方式行使表決權，行使期間為：自109年08月20日至109 年09月01日止，請股東逕登入臺灣集中保管結算所股份有限公司「股東會e票通」 網址：www.stockvote.com.tw)，依相關說明投票 有人可以教導股東會e票通投票操作步 ? |
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會員：台醣10138776 發表時間:2020/8/19 下午 06:54:57第 59 篇回應
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| 公司提供轉換資訊 股份轉換文件2 股份送達書 下面說明 2-3: 請與文件1-股份轉讓書填寫之資訊一致 4-6: 最重要的資訊。請與您的美國證券商確認所有帳戶資訊以確保ADS撥付指令正確，您可以至下列網站查 詢您的美股帳戶是否為有效之美國DTC參加人。www.dtcc.com/client-center/dtc-directories 7-8:如果您並未使用任何證券商之複委託服務（即：直接使用美股帳戶），請將該欄位留空白。 如果您是使用台灣券商之複委託服務或其他無DTC代號之網路券商，請立即與您的複委託券商確認他們 是與哪間國外券商合作，以取得您正確的DTC帳號資訊以確保ADS撥付指令正確。 這個網址可以從美國證券商於美國集中保管信託公司(DTC)參加人代號 查到 存託人帳戶所在之美國券商名稱 例如 0005 就是 GOLDMAN SACHS & CO. LLC 高盛 8460 就是 Phillip Capital Inc 0908 就是 Citibank,N.A. 大家可以查查看是否正確 www.dtcc.com/client-center/dtc-directories 2. 股東是否能將台灣的股票轉換為美國存託憑證? 本公司認為將台灣的股票轉換為美國存託憑證將可能達到股東們的最佳利益，係因 美國存託憑證的歷史價格及交易流通性遠高於本公司股票在櫃買中心交易。本公司 有價證券於台灣停止公開發行後，才能依據本投資人問答概述的轉換辦法及流程， 協助股東將所持有之本公司股份轉換為美國存託憑證。且前述於台灣停止公開發 行，仍需取得金融監督管理委員會證券期貨局(下稱「金管會證期局」)之核准。 本公司預定於民國 109 年 9 月 4 日之股東臨時會上決議停止於台灣公開發行案並提 請金管會證期局停止本公司於台灣公開發行，其裁量權之行使將考量股東會投票結 果，故本公司懇請股東積極參與民國 109 年 9 月 4 日之股東臨時會之相關重要決 議。 假使本公司在台灣仍是公開發行公司，則股東的股份將無法轉換為美國存託憑證， 亦無法於民國 109 年 8 月 25 日終止有價證券櫃檯買賣後後在任何公開證券市場上 進行交易。 無法參加股東會股東 一定藥電子投票 有人知道投票往址 ? 非常重要 好像是20日可已開始投票? 以上分享 僅供參考 |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/19 下午 05:41:21第 58 篇回應
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| 群益轉換文件456分別如下 4:Citibank,N.A. 5:096168 6:0908 7:中文名+複委託英文戶名 CAPITAL SECURITIES CORP-30 TAX RATE POOL （股務小姐說還是在帳戶名稱前加中文名及複委託帳戶英文戶名） To 老完大，我都有簽，也給股務小姐看過了喔！ To孤兒藥大大，群益股務小姐們是說不用移轉證券授權書那份，但目前我蒐集到的資訊是永豐及群益營業員都有給那張， 群益的授權書上還有註明轉券手續費單筆100美金， 這張授權書的目的， 我請朋友幫忙了解中，尚未獲得資訊，若有人清楚再不吝告知喔！ To only大，券商複委託關於456項目，可以請營業員代查喔！ |
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會員：only10135877 發表時間:2020/8/19 下午 05:24:18第 57 篇回應
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| 有沒有人凱基複委託456 的資料? |
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會員：孤兒藥10140658 發表時間:2020/8/19 下午 04:02:07第 56 篇回應
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| To:E大 我是用統一複委託456分別是: 4: Phillip Capital Inc. 5: PHK:300000 6: 8460 另外統一也有要我填外國股票轉出/轉入指示申請書~~ To:老完大 我是打算簽名都是是中文加英文簽名~~~ 以上供參考,詳細請問各自接頭的券商~~~ |
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會員：老完童10141575 發表時間:2020/8/19 下午 02:09:32第 55 篇回應
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| 請問ellelin大 股份轉換文件2 最後1頁上 自然人簽名及簽名人之簽名這兩個空格要寫上中文簽名還是英文的簽名即可 謝謝! |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/19 下午 12:23:13第 54 篇回應
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| 台醣大，群益的4567項都給了，直接打印在轉換文件申請書上 ，屆時再影印下來填其他部份即可! 大昌手續費好便宜，群益跟永豐是0.25%-0.3%， 國內很多券商上手都同一家，（永豐及合庫、中信皆是） 您可以再問清楚，原則上都沒啥問題才是，若有疑慮可以考慮去開大券商的複委託帳戶喔！ 可否請教各位，券商是否除了671表單需要填寫，還給了一份“移轉證券授權書” 這份不用寄到群益股務那邊，只是我不大懂這張要幹嘛用的XD 你們有人拿到嗎？不知道是否為ADR撥入券商複委託帳號的最後流程需要的…… |
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會員：台醣10138776 發表時間:2020/8/19 上午 11:54:17第 53 篇回應
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| 請問大家開完複委託到拿到456項資料 大約要幾天？ |
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會員：台醣10138776 發表時間:2020/8/19 上午 11:09:15第 52 篇回應
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| 大昌證券複委託手續費是百分之0.15 有人開在大昌證券嗎？這家複委託安全性與評價如何？近期會去開複委託。 謝謝大家 |
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會員：投資紀律10145266 發表時間:2020/8/18 上午 10:35:59第 51 篇回應
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| 謝謝ellelin大及帥偉大 我再向我的營業員確認 謝謝 |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/18 上午 10:23:57第 50 篇回應
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| 投資紀律大大您好~ 我有打去群益詢問過此問題，他們說因為文件是要寄到香港 ，若在匯撥股票時，沒英文戶文只有中文名，會有狀況， 所以他們建議都還是跟自己複委託券商確認英文戶名是什麼喔! (我個人開在群益複委託，英文戶名都有填到!) |
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會員：帥偉10144972 發表時間:2020/8/18 上午 10:18:32第 49 篇回應
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| 我開複委託也沒填英文戶名 但券商給我的英文戶名是護照上的英文名字 所以我想一般都會是用護照英文名 除非你開戶有自己寫不一樣的 |
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會員：誇張10133098 發表時間:2020/8/18 上午 10:17:51第 48 篇回應
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| 回e大 要下禮拜8/26確定下櫃後我才會去辦喔 到時我再分享給各位. |
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會員：投資紀律10145266 發表時間:2020/8/18 上午 10:15:59第 47 篇回應
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| 請教各位 複委託上的英文戶名是券商代填還是自己填得? 我開立複委託時,沒被要求填英文戶名 謝謝 |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/18 上午 10:09:47第 46 篇回應
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| 誇張大，英文戶名大小寫理應沒差， 但您要確認複委託英文戶名是否與護照上相司喔~ 以開戶時填的英文戶名為主! 您是否也能提供您券商的456項的資料呢?感激不盡! |
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會員：誇張10133098 發表時間:2020/8/18 上午 09:51:09第 45 篇回應
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| 英文戶名同護照(都是大寫) 舉例如下: 🎯I/We, (the Transferor): 中文姓名:蔡英文TSAI,ING-WEN 請問大大對嗎???不可寫小寫??? |
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會員：timchan51610148760 發表時間:2020/8/17 下午 10:08:58第 44 篇回應
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| e大我跟你資訊4 5 6一模一樣 我是合庫喔 |
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會員：帥偉10144972 發表時間:2020/8/17 下午 09:41:45第 43 篇回應
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| 謝謝e大提供印鑑卡資訊 我沒仔細看到真是眼拙 我是中信證 但我的4和6與e大永豐證一樣 只有5不同 我的如下 4:Apex Clearing Inc. 5:2QI05371 6:0158 |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/17 下午 08:52:31第 42 篇回應
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| 帥偉大，8/13我在更新版文中有放喔~ 申請書表格如下（含印鑑卡） www.capital.com.tw/Capitalgroup/PR/detail.asp?FLID=17007 戶號就是亞獅康股東通知書上左下角下的那組號碼! 若不知道的朋友們，因為留印鑑卡都得附身份證正反影本，股務小姐們會以身份證字號查詢後代填喔！ 另外，想請教一個問題，同一家券商複委託，若開在不同分點，上手不知道是否為同一個呢？ 目前看到永豐營業員給的資料如下: 轉換文件第二頁的資料如下 4:Apex Clearing Inc. 5:Account no:2QI05128 6:DTC No:0158 帳戶名稱:Sinopac Securities Corporation 可否請獅友們不吝分享自己複委託有關456的資訊呢？ 我個人猜測不同分點對應的上手理應同一個，但股務小姐們目前尚不確定~ 我自己開在群益還問不到，承辦說要等時間接近才發到各分點， 不知道是否有人能提供相關資訊供獅友們交流呢? |
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會員：帥偉10144972 發表時間:2020/8/17 下午 08:04:48第 41 篇回應
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| 話說亞獅康印鑑卡，群益股代怎麼還沒放上網 |
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會員：帥偉10144972 發表時間:2020/8/13 下午 08:23:08第 40 篇回應
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| ellelin大感謝您清楚的流程 申請書4~6項其實只要問營業員就好 反正辦671也要跑一趟券商，就一起弄好就好 因為有e大的SOP流程，頓時覺得轉換也沒那麼難 blessyiche大，我其實也有開firstrade帳戶 那是以前開的都沒在用 這次轉換我選擇國內複委託，原因很簡單 就是辦轉換的過程很怕出錯，複委託相較之下詢問方便 也會比較安心 |
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會員：blessyiche10143957 發表時間:2020/8/13 下午 06:47:33第 39 篇回應
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| 各位前輩，有人特別開美國證券戶•來處理轉換ADR嗎?? 因為上網查了一下 美國firstrade線上開戶好像滿方便的 Thank you |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/13 下午 03:26:34第 38 篇回應
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| To帥偉大，剛剛群益股務代理窗口打給我，告訴我轉換文件上的456要請複委託券商查詢給我們XD 當初亞獅康窗口亦說456不用填，看來太早問資訊不對稱了~ 跟大家說聲抱歉🙏~ 🥁🥁🥁🥁亞獅康轉換SOP更正最新版(請以此為主)🥁🥁🥁🥁🥁 【壹】 8/25後，請洽持有台股亞獅康之證券商，填寫671表單供股東辦理無實體登錄股數轉撥至股東集保帳戶 (二聯) 將台股登錄至3DP8-5555555 ⚠️轉出帳號:台股亞獅康帳號 ⚠️轉入帳號:3DP8-5555555 ⚠️戶號的話，可以空白不填OR請股務代理窗口幫您查詢，給身份證字號即可查詢的到！ (💁♀️記得請櫃檯填放行單傳真給集保後再做671表單~) 【貳】請至亞獅康官網下載英文版轉換文件 aslanpharma.com/app/uploads/2020/07/20-07-25-ASLAN-Conversion-Forms-EN.pdf 填寫說明如下: 🌐第一頁:轉換文件 🎯I/We, (the Transferor): 中文姓名(後面加填複委託存摺上英文戶名，一般為護照名，可與開立複委託帳號之營業員確認) 🎯Account Number: 持有台股亞獅康之台股帳號 🎯假設持有10張亞獅康(第一格請填入:張數*1000，第二格請將第一格除以5) the 10000 ordinary shares at par value of NT$10.00, equivalent to ___________2000________ ADSs (ordinary share: ADS = 5:1) 🎯簽名及印鑑處 簽名:中文姓名(後面加填複委託存摺上英文戶名) 印鑑:_需蓋同群益股代相同之印鑑________________ 股代印鑑卡下載處 www.capital.com.tw/event/stock/20200811_agency/img/%E7%94%B3%E8%AB%8B%E6%9B%B8%E8%A1%A8%E6%A0%BC.pdf 💁♀️PS:股代印鑑卡與轉換申請書上印鑑卡務必一致! 是否有在群益股代留過印鑑卡若不確定，請務必電話聯絡窗口 若曾留過，這次寄的印鑑卡上的章與舊章不符，會退件喔!! 💁♀️:印鑑卡第二頁的同意書為持股人未成年時需填寫 🌐第二頁:轉換文件 同第一頁的股數 2:10000 3:2000 456請複委託券商查詢後給我們填上 7. 複委託帳戶名稱 (如適用): 中文姓名(後面加填複委託存摺上英文戶名)– Fubon Securities Co Ltd 若為群益複委託帳戶 中文姓名(後面加填複委託存摺上英文戶名)– capital Securities Co Ltd 券商名的英文名可洽營業員 8:複委託帳號: 【叁】請將文件寄回 台北市敦化南路二段97號B2 股務代理部收 寄回文件: 1:轉換文件(英文版) 2:群益股代印鑑卡 3:身份證正反面影本 【肆】待文件確認沒問題後，群益股代將寄匯款單繳納轉換ADR之手續費! 🙏再次說聲抱歉，請大家填寫多加注意小心囉！ 順心！ |
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會員：誇張10133098 發表時間:2020/8/13 下午 12:56:04第 37 篇回應
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| 回帥偉大大: 群益金鼎網站上的671單子中 轉出帳號參加人代碼有5格空白欄位, 後面的流水編號(含檢)有7格欄位,都被印上5(共7個5) 所以我直覺轉出帳號就填了3DP8-5555555 |
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會員：帥偉10144972 發表時間:2020/8/13 下午 12:36:32第 36 篇回應
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| 誇張大，我覺得您轉出轉入填相反耶 |
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會員：誇張10133098 發表時間:2020/8/13 上午 08:55:08第 35 篇回應
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| 請教各位大大: 671發行人保管劃撥帳戶/登錄專戶存券轉帳申請書 我是永豐金證券(9A9e)(買10張亞獅康) 填列內容如下: 1.轉出帳號:3DP8-5555555 2.持有人身分證字號/營利事業編號:E122XXXXXX 3.轉入帳號:9A9e-019XXXX 4.證券代號:6497 5.證券名稱:亞獅康-KY 6.股數:10000股 7.戶名:陳XX 要填的資料就以上這些吧......(跪求是否正確) 質權人身分證字號/營利事業編號:(空白) 限制轉讓註記:(空白) 緩課註記:(空白) 播轉原因:(空白) 有價證券類別:(空白) |
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會員：台醣10138776 發表時間:2020/8/12 下午 11:53:24第 34 篇回應
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| 感謝Ellelin大，帥偉大的補充說明 投資路上雖然跌跌撞撞，但我相信任何的安排都是最好的安排，當上帝關上一扇門，必將開啟一扇窗。 祝福大家轉換成功 |
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會員：帥偉10144972 發表時間:2020/8/12 下午 11:25:37第 33 篇回應
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| 台醣大免緊張 公司的印鑑卡可以蓋跟券商開戶不同的章(兩者不相關) 像e大說的，等群益放上亞獅康印鑑卡電子檔 下載下來，再蓋上與轉換申請書一樣的章即可 我人生投資那麼多檔股票，只蓋過中華電的印鑑卡 沒想到亞獅康是第二檔，哈哈 希望結局一樣是賺錢的 |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/12 下午 11:08:39第 32 篇回應
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| 台醣大晚上好， 股代印鑑卡是➡️群益的股務代理印鑑卡， 一般人大多沒在群益辦過股務相關事項，都不會有留這個章， 也可自行打去群益窗口給身份證字號確認可能比較安全！ 等官網上架印鑑卡時，我再分享網址給各位喔~ 🥁群益股務代理的印鑑章一定要和轉換申請書相同！🥁 （very 重要） 和台股亞獅康開戶印章不一定要相同喔！ 股代印鑑卡的章除了蓋在印鑑卡上， 在轉換書上有兩個要簽名(第一頁&最後一頁有signature的地方)旁邊都要加蓋！ 祝台醣大順心！ To帥偉大，轉換過程真的繁瑣！ 但，這就一次工而已，以後也不會再讓自己遇到， （不再買Ky股了） 我認了！😂 轉成ADR，邁向國際化！ 獅友們加油~ |
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會員：台醣10138776 發表時間:2020/8/12 下午 09:40:47第 31 篇回應
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| 更正 感謝ellelin 大提供的分享資訊 請問一下股代印鑑卡是甚麼? 是要真的印鑑章 ? 還是買亞獅康的劵商原始開戶的印章? 如果買亞獅康的劵商原始開戶的印章與這次要轉換使用的股代印鑑卡上蓋的章不一樣有沒有關係 ? 要蓋兩處是指 (一) 股代印鑑卡上蓋一個 (二) 轉換 表一 右下方蓋一個 ? 對否 ? |
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會員：台醣10138776 發表時間:2020/8/12 下午 09:30:24第 30 篇回應
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| 感謝ellelin 大提共得分鄉資訊 請問一下股代印鑑卡是甚麼? 是要真的印鑑章 ? 還是買亞獅康的劵商 在原始開戶的印章? 如果買亞獅康的劵商原始開戶的印章與這次要轉換使用的股代印鑑卡上蓋的章不 一 樣 有沒有關係 ? 要蓋兩處是指 (一) 處股代印鑑卡 (二) 轉換 表一 右下方 ? 對否 ? |
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會員：帥偉10144972 發表時間:2020/8/12 下午 07:13:46第 29 篇回應
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| 很感謝e大的幫忙 相信您po的流程可以幫助到很多獅友 其實開複委託很容易 麻煩的還是這個轉換過程(有夠繁瑣) 不過相信大家如果都能順利轉換 一定可以等到收穫的一天 |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/12 下午 04:14:15第 28 篇回應
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| 老完童大，股代印鑑卡近幾日會上架到群益官網， 上面的印鑑記得要同亞獅康轉換文件上的兩個蓋印鑑處！ 身份證正反面影本也記得影印好要連同轉換文件及股代印鑑卡寄回群益喔！ |
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會員：空寶10148533 發表時間:2020/8/12 下午 04:03:48第 27 篇回應
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| 今天我去開了複委託 我是先去開23∼25外幣帳號（自己原委託交割銀行） 再去自己的原買賣交割證券商開複委託 開戶小姐不厭其煩的逐條解釋 我就逐條簽名填寫資料 銀行開戶➕複委託➕等待的時間1個小時30分鐘完成 不會麻煩 專業的開戶小姐會提供協助 參考參考 |
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會員：老完童10141575 發表時間:2020/8/12 下午 03:46:09第 26 篇回應
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| 請問ellelin大 股代印鑑卡是不從群益股務代理下載 空白印鑑卡 後蓋印鑑章 謝謝 |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/12 下午 02:36:17第 25 篇回應
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| 帥偉大抱歉，這兩天有點忙，今天才回覆~ 窗口說因為您開的是國內複委託，格式還是一致會比較好喔！ 456不用填，英文名是指複委託簽名格式，一般都是英文護照名，這部份還是請跟複委託營業員確認喔！ 我把前2天所po的流程給窗口確認過，是ok的喔！ 獅友們這幾天還有人在加碼嗎？😁 |
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會員：帥偉10144972 發表時間:2020/8/11 下午 12:35:17第 24 篇回應
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| 我是中信證券的 我把亞獅康轉換申請書拿給複委託的 請他們幫我填4-6項，他們還真的填的出東西XD 不過因為我簽名都只簽英文名，所以可能要重寫一份 如果確定複委託可以不用填4-6項 我也想不填(因為不知道券商填的對不對) 另外再跟e大確定，簽名中英文都要嗎？ 還是護照英文名就可以? 祝大家都能轉換成功，獅子早日振作 |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/11 上午 07:53:23第 23 篇回應
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| 帥偉大，請問您的複委託是哪間券商呢？ 我個人是群益複委託，窗口說群益沒有美國上手，456不用填！ 我是分別打去亞獅康及群益證券負責窗口，他們都說456是開美國帳戶的投資人才需填寫，國內複委託不用，還是您要不要打去確認呢？ （我今天會再連絡窗口，也可以再確認一下，但不知道您是哪間券商複委託呢？） 或許我們可以把蒐集到的各家複委託資訊放上來，幫助獅友們，我真擔心9/25前有人無法完成轉換呢！XD |
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會員：帥偉10144972 發表時間:2020/8/11 上午 12:12:08第 22 篇回應
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| 感謝ellelin大 請問您確定使用複委託，456項不用填寫? 可是官網填寫範例寫著 如果您是使用台灣券商之複委託服務，請立即與您的複委託券商確認他們 是與哪間國外券商合作，以取得您正確的DTC帳號資訊以確保ADS撥付指令正確。 我複委託券商有給我456項的資料 我現在不知道是否要填 |
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會員：ellelin10138869 發表時間:2020/8/10 下午 06:52:55第 21 篇回應
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| 亞獅康轉換SOP 不負責聲明: 此為與群益窗口討論詢問出來的流程，若有錯誤請不吝糾正，避免錯誤引導獅友們導致轉換ADR時間 倘若延誤本人也概不負責!我只是熱心分享，有疑問的獅友們可自行詢問窗口! 【壹】 8/25後，請洽持有台股亞獅康之證券商，填寫671表單供股東辦理無實體登錄股數轉撥至股東集保帳戶 (二聯) 將台股登錄至3DP8-5555555 【貳】請至亞獅康官網下載英文版轉換文件 aslanpharma.com/app/uploads/2020/07/20-07-25-ASLAN-Conversion-Forms-EN.pdf 填寫說明如下: !!!!!!!!!!第一頁:轉換文件!!!!!!!! ★I/We, (the Transferor): 中文姓名(後面加填複委託存摺上英文戶名，一般為護照名，可與開立複委託帳號之營業員確認) ★Account Number: ____持有台股亞獅康之台股帳號____________________________ ★假設持有10張亞獅康(第一格請填入:張數*1000，第二格請將第一格除以5) the 10000 ordinary shares at par value of NT$10.00, equivalent to ___________2000________ ADSs (ordinary share: ADS = 5:1) ★簽名及印鑑處 簽名:中文姓名(後面加填複委託存摺上英文戶名) 印鑑:_需蓋同群益股代相同之印鑑________________ 股代印鑑卡，近期將放上群益官網供投資人下載 !!!股代印鑑卡與轉換申請書上印鑑卡務必一致!!! !!!!!!!!!!第二頁:轉換文件!!!!!!!! 同第一頁的股數 2:10000 3:2000 456為不是使用國內複委託的投資人才需填寫! 7. 複委託帳戶名稱 (如適用): 中文姓名(後面加填複委託存摺上英文戶名)– Fubon Securities Co Ltd 若為群益複委託帳戶 中文姓名(後面加填複委託存摺上英文戶名)– capital Securities Co Ltd 券商名的英文名可洽營業員 8:複委託帳號: 【叁】請將文件寄回 台北市敦化南路二段97號B2 股務代理部收 寄回文件: 1:轉換文件(英文版) 2:群益股代印鑑卡 3:身份證正反面影本 【肆】待文件確認沒問題後，群益股代將寄匯款單繳納轉換ADR之手續費! 以上分享~ 若有錯誤請糾正~有疑問者請自行詢問窗口! 祝獅友們順心! |
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會員：天命10141925 發表時間:2020/8/7 下午 02:42:47第 20 篇回應
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| [公告] 亞獅康-KY:本公司董事會決議通過股份轉換至那斯達克上市之美國存託憑證轉換辦法並將第一上市市場轉移至美國那斯達克(補充說明) 公開資訊觀測站 (2020-08-07 13:55:50) 第53款 1.事實發生日:109/08/07 2.公司名稱:亞獅康股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:不適用 5.發生緣由: 本公司於109年7月16日接獲櫃檯買賣中心依證櫃監字第10902010843號函通知，本公司 公告申報之109年第二季財務報告顯示淨值為負數，核有業務規則第12條之2第1項 第4款終止有價證券櫃檯買賣之情事，爰自109年8月25日起終止本公司之普通股股票 櫃檯買賣。 6.因應措施: 本公司董事會於109年7月17日決議，為維護及協助股東實現價值，已審查並通過股份 轉換至那斯達克上市之美國存託憑證轉換辦法暨投資人問答。本公司第一上市市場將 轉移至美國那斯達克全球市場Nasdaq Global Market (Nasdaq)。惟上述有價證券終止 櫃檯買賣一事並不影響本公司之美國存託憑證持續於美國那斯達克市場上市及交易， 本公司股東將有權依董事會於109年7月17日決議通過之轉換辦法暨投資人問答，將其 所持股份轉換為於那斯達克掛牌之美國存託憑證。 相關資訊以本公司官網及公開資訊觀測站之公告為準。 7.其他應敘明事項: 亞獅康股份有限公司 股份轉換至那斯達克(NASDAQ)上市之美國存託憑證(ADS)轉換辦法暨投資人問答 部份條例補充說明如下： 3.誰可以將其股票轉換為美國存託憑證? 本公司股票於證券櫃檯買賣之最後交易日為109年8月24日，109年8月25日為有價證 券終止櫃檯買賣日，即日起，所有股票將無法於公開市場買賣。 依本公司董事會決議通過之股份轉換辦法，所有於最後交易日109年8月24日前(含 當日)取得本公司股票之股東，將有權將其所持股份依本公司美國存託憑證表彰比率 (每單位美國存託憑證表彰本公司普通股5股)、如數轉換為美國存託憑證。 (注意: 未達5股之畸零股普通股將不足轉換1股美國存託憑證) 為避免產生爭議，本公司董事會已決議任何於民國109年8月25日後，私下過戶轉讓 之股份均不具有轉換美國存託憑證之權利。 4.何時能開始申請將其股票轉換為美國存託憑證? 本公司股票將於民國109年8月25日終止有價證券櫃檯買賣日(含當日)起，接受申請 轉換。有意願將其所持有之本公司股份轉換為美國存託憑證，且符合資格之股東必 須於民國109年9月25日前提交申請，以適用本轉換辦法所述流程。 您可從本公司網站股東服務專區下載美國存託憑證轉換申請表格或洽當地執行單位 群益金鼎證券股份有限公司（下稱「群益證券」）親自索取申請表格 (請參閱第7點) 開始轉換文件準備。申請表格需待本公司於台灣停止公開發行後才能生效。本公司 預估此過程大約需1至2個月完成。 12.我可以只轉換部分股數嗎? 否。如您希望參與本次轉換，請依上述美國存託憑證表彰普通股數量(1:5)，將您所 持有之本公司股份一次全數轉換。(注意: 未達5股之畸零股普通股將不足轉換1股美 國存託憑證) 完整之轉換辦法轉換辦法暨投資人問答以及相關轉換表格請詳本公司官方網站 aslanpharma.com/zh/investors/shareholder-services/ |
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會員：鋼鐵男子10144826 發表時間:2020/7/28 下午 06:18:59第 19 篇回應
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| 請問各位大大，有轉換跟沒有轉換等併購有何差別？ |
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會員：天命10141925 發表時間:2020/7/28 下午 03:45:13第 18 篇回應
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| 今年股東會手冊 ,p13 Shanghai MSD Pharmaceutical Trading Co, Ltd (49.5%)———-莫克孫公司 佔亞獅 董事Alnair Investment Shanghai Cenova Innovation Venture Fund (Limited Partnership) (100%)———49.5% 董事、監察人屬法人股東代表者，應註明法人股東名稱及該法人之股東持股比率占前十名之股東名稱 及其持股比率。各該前十名股東屬法人股東者，應註明法人股東名稱及該法人之股東持股比率占前十 名股東之名稱及其持股比率 (1) 法人董事之主要股東 (2) 法人董事之主要股東屬法人股東代表者 2020 年 3 月 31 日 法人董事名稱 法人董事之主要股東 Alnair Investment Shanghai Cenova Innovation Venture Fund (Limited Partnership) (100%) BV Healthcare II Pte Ltd. NRF Holdings Pte Ltd (47.6%) Sagamore Healthcare I, L.P. (33.3%) Reef Investments Pte. Ltd (9.5%) 70G Ltd (4.8%) Bioveda Capital Singapore Pte. Ltd. (3.6%) Kho Choon Joo (1.2%) 董事: BV Healthcare II Pte. Ltd. 代表人: Damien Lim 獨立董事: 孫慶鋒 - - - - - - 2020 年 3 月 31 日 法人股東名稱 法人股東之主要股東 Shanghai Cenova Innovation Venture Fund (Limited Partnership) Shanghai MSD Pharmaceutical Trading Co, Ltd (49.5%) Shanghai Venture Capital Company, Ltd (16.5%) Shanghai Yangpu Technology Venture Group Limited Company (4.1%) Shanghai Yangpu Finance Development and Service Center (12.4%) Shanghai United Investment Co, Ltd (16.5%) Shanghai Cenova Bioventure Equity Investment Fund Management Enterprise (Limited Partnership) (1%) NRF Holdings Pte Ltd Reef Investments Pte Ltd Bioveda Capital Singapore Pte Ltd |
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會員：blessyiche10143957 發表時間:2020/7/28 下午 03:30:00第 17 篇回應
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| 請問各位前輩。為什麼在台灣亞獅康的股東沒看到merck阿？ |
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會員：blessyiche10143957 發表時間:2020/7/28 下午 02:20:17第 16 篇回應
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| 剛剛詢問公司股務，他們有提到8/25之前會提供中文版的申請書. |
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會員：天命10141925 發表時間:2020/7/27 上午 10:15:17第 15 篇回應
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| 中文翻譯如下 其實不難 ! 可以參考一下 ! 轉換文件1 轉讓書 I /我們，（轉讓方） 帳號：_________________________________ 此處將轉讓給 JPMorgan Chase Bank，NA（受讓人） 股東編號：00001 普通股，面值新台幣10.00元， 相當於___________________美國存託憑證（普通股：ADS = 5：1） 以我/我們的名義在名為 ASLAN Pharmaceuticals Limited股份 的企業中對受讓人持有相同 日期：2020年__________________， 由轉讓人 簽字_______________________________ _________________________________簽字/授權簽字蓋章/印章（如果有） ） 注意需要與Stock Service Agent樣本卡相同的授權簽名/蓋章。 轉換文件2 轉讓函 日期：2020年___________________ 收件人：資本證券有限公司B2號第97段。台灣中華民國台北市大安區敦化南路2號（ROC）+886 2 2702-3999 1.發行人名稱：.發行 ASLAN Pharmaceuticals Limited （“公司”） 2的普通股數量存入：______________________________（“已存入的證券”）1 3.要發行的ADS數量（每個ADS代表5股普通股）：________________________ 4.簽名人擁有賬戶的美國經紀人名稱：_____________________________________2 5.美國經紀人賬戶號碼：____________________________________________________________ 6.此類美國經紀人的DTC參與者帳號：__________________________________________ 7.子經紀人帳戶名稱（如果有）：________________________________________________________ 8.子經紀人帳號（如果與美國經紀人帳號不同）：___________________ 3 9。股份摘錄日期：________________________________________________________________________4 10.股份證明書編號：_______________________ ____________________________________________________________ 11.股東登記號：____________________________________________________________ 1第 2至4項：股東提供。 2 項目5-8：股東從經紀人那裡獲得此信息。 3 如果沒有次級經紀賬戶，請留空或輸入N / A。 4 項目9-11：股東可以將此空白留空。本地管理員/開曼註冊商將完成。 尊敬的先生們： 我們指的是由下列簽署人（以下稱“轉讓人”）簽立的轉讓書，據此，轉讓人已將本公司的存入證券以其存託憑證的身份轉讓給了摩根大通銀行（北美）。 ADR持有人（“保管人”）的利益。此處使用但未定義的大寫術語具有在存款協議中分配給這些術語的含義。 關於存款證券的轉讓，轉讓人在此確認（a）已在上述美國經紀人中開設上述帳戶，且該美國經紀人參與了存款信託，或以其他方式可以訪問存款信託公司（“ DTC”），（b）該美國經紀人已在該美國經紀人處將該轉讓人的美國經紀人帳號和次級經紀賬戶號（如果有）告知轉讓人，（c）已指示該美國經紀人發起包含美國的DTC內的DWAC（託管人存款/取款）請求。上面列出的經紀帳戶編號和子經紀帳戶編號（如果有），並且（d）授權本傳輸函的收件人以其作為公司的轉換代理人（“轉換代理人”）的身份到（i）從轉讓人處收到已存入的證券，並代表轉讓人將存入證券存入本公司，存託人和所有不時美國證券持有人（根據截至2018年5月8日的存託協議，根據日期為2018年5月8日）根據此簽發的保存人收據（可能會不時修訂，重述和/或修訂“保存協議”），（ii）與此類保存有關的書面收據，向保存人提供書面命令（每個“傳送信”），指示保存人接受美國經紀發起的DWAC，並參考美國經紀帳戶號和子經紀帳戶號（如果有的話），並發行代表託管證券的美國存託股票es（以下簡稱“ ADS”）按照上述發行信息/交付指示以簿記形式提交，而轉讓方應支付按金協議所欠的任何金額，並且（iii）提供發行信息/交付指示集作為總主清單的一部分，以上提到的保存人應理解為應附在全球傳輸函上，以使保存人在轉讓人的美國經紀人要求DWAC（其中應包括美國經紀人帳戶）之後發行ADS轉讓人有權獲得的美國存託憑證的編號和子經紀人帳號（如果有）。轉讓人承認並同意，存款代理人應支付的所有按金協議的款項將由轉換代理人收取，並轉交給保存人。轉讓人還承認並同意，如果其美國經紀人未能在提交全球轉讓函後的五個美國交易日內正確要求載有上述美國經紀人帳號和子經紀人帳號（如有）的DWAC。 ，保存人可以將已存入的證券退還給轉換代理人，以退還給轉讓人，並且存入協議項下與該已存入的證券的存入有關的任何及所有費用應由存管人保留，以支付與之相關的處理費用。 關於存入的證券的存入，轉讓人向轉換代理人證明，確認，聲明，認股權證，同意和立約，（1）轉讓人已閱讀了適用於其的所有陳述和保證。存入證券所依據的存入協議，包括但不限於存入協議所附ADR形式的第（1）款中規定的內容，（2）存入協議中規定的所有此類陳述和保證通過引用併入本文，並且被視為本文的一部分，（3）根據本傳輸函以及根據此類保證金協議進行的保證金將與陳述相符，《存款協議》的擔保和規定以及所有適用的法律，法規和規章；以及（4）通過使該《證券》被存入銀行， nsferor將受《存款協議》條款的約束。 轉讓人在此進一步證明，確認，陳述並保證，已存入的證券已根據1933年美國證券法（經修訂）（以下簡稱“證券法”）進行了註冊，或此類存入證券的存入，出售和轉讓均獲豁免從其註冊要求。 轉讓方在此進一步證明，確認，陳述，認股權證，同意和約定：（A）（1）轉讓方不是已存入證券的“發行人”，也不是直接或間接地代表該“發行人”行事，不是該“發行人”的“關聯企業”（根據《證券法》第144（a）（1）條的定義），並且在過去三（3）個月內未成為該“發行人”的關聯企業，（2 ），轉讓方未購買任何 在不涉及任何公開發行的交易或交易鏈中直接或間接從“發行人”或“發行人”的“關聯公司”此類存入證券，且存入證券並非“限制證券”（根據《證券法》第144（a）（3）條的定義），（3）轉讓方沒有從“發行人”那裡購買任何此類存入證券以進行分配，也不建議就有關的“發行人”提供或出售任何此類存入證券h該已分配證券的發行，並且沒有參與，也沒有直接或間接參與任何此類承諾或直接或間接承銷任何此類承諾，並且（4）此類已存有證券不構成由“發行人”作為未發行的全部或部分，由公司發行，或由“承銷商”通過或通過“承銷商”參與分配此類存入證券；或（B）在以下範圍內（1）轉讓人是該存入證券的“發行人”，或直接或間接地代表該“發行人”，或者是該“發行人”的“關聯公司”，或者是該發行人的關聯公司該“發行人”在前三（3）個月內，或（2）在不涉及任何交易的交易或交易鏈中直接或間接從“發行人”的“發行人”或“關聯方”購買了存入證券公開發行，或存放的證券是“限制性證券”，轉讓人（a）目前能夠根據（i）根據有效的註冊聲明在一次交易中出售以該存放的證券的存續發行的所有ADS。根據《證券法》頒布的《證券法》或（ii）第144條，對於第（i）和（ii）款中的每一項，任何此類美國存託憑證和/或據此代表的存入證券的購買者均不會收到“受限制證券”，（b）在進行或將要進行的銷售中， n根據《證券法》頒布的第144條，轉讓人及其經紀人（如果有的話）已經遵守了第144條有關在此類已存入的證券，證券及其經紀人的存款中發行的ADS的所有要求（如果有的話）表示並保證規則144的所有此類要求都將取決於完全遵守此類ADS的銷售；（c）根據《證券法》頒布的第144條規則進行或將要進行的銷售，已下達規則第144條所要求的，在發行此等存入證券後的合理時間內將其存入的可發行美國存託憑證（ADS）出售的命令，或陳述和表示其有善意的意圖。在存入時，則不適用第144條（c），（e），（f）和（h）的要求，以便可以自由轉讓該存入證券，並可以其他方式免費發行和出售該存入證券。美國，並且（d）已通知e保管人和該保管人的“發行人”，即該保管人和證券的“發行人”已按照本條款（B）進行了保管，並向每個保管人和該“保管人”提供了法律意見，代表函件以及並在保管人和/或該“發行人”要求的範圍內，然後再請求該“發行人”或其轉讓代理人和/或股份註冊商重新註冊以JPMorgan Chase Bank，NA名義存入的存入證券作為為美國存託憑證（ADRs）持有人的利益而存入的存託憑證（或由摩根大通銀行（NA）指示。 就本證書而言，“發行人”一詞不僅包括公司，還包括直接或間接控制，受公司控製或受公司直接或間接共同控制的任何人； “交易商”一詞是指在全部或部分時間內直接或間接地以代理人，經紀人或委託人的身份從事提供，購買，出售或以其他方式交易或交易由另一個人;術語“包銷商”是指從“發行人”購買了準備存入以發行，發行或出售“發行人”證券的證券，或參與或擁有該證券的任何人。直接或間接參與任何此類企業，或參與或參與任何此類企業的直接或間接承銷；但“包銷商”一詞不包括其利益僅限於包銷商或經銷商收取的佣金，且不得超過通常和慣常的分銷商或賣方的佣金的人。 轉讓方在此進一步證明，確認，陳述，認股權證，同意，約定和擔保：（1）存入的證券不享有任何優先購買權或類似權利； （2）存入證券經正式授權，有效發行，繳足且不可評估，並由轉讓人合法取得； （3）有關存入證券的所有優先購買權（及類似權利）已被有效地放棄或行使； （4）轉讓人已被正式授權將其存入證券，並已滿足有關存入的證券或其針對發行ADS的存入的適用法律或法規的所有要求； （5）存款證券沒有任何留置權，產權負擔，擔保權益，抵押，抵押或不利索償； （6）存款證券尚未剝奪任何權利或權利； （7）存入證券不受適用法律或法規的任何未滿足要求的約束； （8）將存放的證券存入摩根大通銀行，北美，作為存入證券的註冊持有人，在摩根大通銀行的公司股東名冊中，發行存託的美國存託憑證 代表證券，並且所代表的美國存託憑證或存入證券的任何要約，轉讓，出售，抵押或其他處置均不與本公司的憲章文件的任何條款或規定或任何法律，規則或法規相抵觸或導致違反不需要任何政府機構，機構或其他官方機構的任何命令，同意，許可，許可，確認，豁免，授權或批准或註冊； （9）法律對轉讓任何已存證券或存有證券持有人持有或投票該存有證券的權利沒有任何限制。 轉讓人在此特此無條件地保證所存放的證券是真實的，並且轉讓人對其擁有良好的所有權，並且在上述公司的簿冊上或任何其他形式上沒有任何停止或限制措施，並且轉讓人同意完全在此後的任何時間，如果出於任何原因，保管人，託管人或任何其他方或任何當事方均應就所述存放的證券提出索賠或宣布所述存放的證券無效，則由於任何原因，摩根大通銀行（北美）均不予承認或在任何時候未能繼續被視為持有人或上述證明不真實時，轉讓人將應要求替代其他有效證券。 轉讓人授權轉換代理人依據轉讓人根據本協議所作的證明，確認，陳述，保證，協議，契約和保證，向保存人簽發全球傳輸函，並提供相應的證明，確認，陳述，保證，根據全球傳輸函向保存人提供的協議，協議，契約和擔保。轉讓人還授權保存人及其代理人依據轉讓人在此所作的證明，確認，陳述，擔保，協議，契約和擔保，以確認將由以下機構提交保存人的全球轉讓函：轉換代理。轉讓人承認並同意，本協議中的彌償，確認，證明，確認，陳述，保證，協議，契約和擔保應在根據存款協議存入證券，發行代表存有證券的ADS，任何要約，轉讓，出售，質押或以其他方式處置美國存託憑證或其代表的存入證券，放棄或註銷美國存託憑證，以及提取以美國存託憑證為代表的存入證券。 認證並同意至上述第一個日期： _________________________________________________（機構持有人的正式名稱） 由： _________________________________________________（簽名） 完整姓名：_________________________________ 職務（如有）：_________________________________ 聯繫電話：_________________________ 注意：同一授權的簽名/印章需要帶有Stock Service Agent的樣本卡。 以下是原文 CONVERSION DOCUMENT 1 INSTRUMENT OF TRANSFER I/We, (the Transferor) Account Number: _________________________________ DO HEREBY transfer to JPMorgan Chase Bank, N.A. (the Transferee) Shareholder Number: 00001 the ordinary shares at par value of NT$10.00, equivalent to ___________________ ADSs (ordinary share: ADS = 5:1) standing in my/our name in the undertaking called ASLAN Pharmaceuticals Limited to hold the same unto the Transferee Dated: __________________, 2020 Signed by the Transferor _______________________________ _______________________________ Signature/Authorized Signature Chop/Seal (if available) N.B. The same authorized signature/chop with Stock Service Agent specimen card is required. CONVERSION DOCUMENT 2 LETTER OF TRANSMITTAL Dated: ___________________, 2020 To: CAPITAL Securities Co. Ltd. B2 No. 97, Sec. 2, Dunhua S. Rd., Da’an Dist., Taipei City 106, Taiwan (R.O.C.) +886 2 2702-3999 1. Name of Issuer: ASLAN Pharmaceuticals Limited (the “Company”) 2. Number of Ordinary Shares to be deposited: _____________________________ (the “Deposited Securities”)1 3. Number of ADSs to be Issued (Each ADS Representing Five Ordinary Shares): ________________________ 4. Name of U.S. Broker Where the Undersigned Has an Account: _____________________________________2 5. U.S. Brokerage Account Number: ____________________________________________________________ 6. DTC Participant Account Number for such U.S. Broker: __________________________________________ 7. Sub-Brokerage Account Name (if any): ________________________________________________________ 8. Sub-Brokerage Account Number (if different from the U.S. Brokerage Account Number): ___________________ 3 9. Share Extract Date: ________________________________________________________________________4 10. Share Certificate Number: ___________________________________________________________________ 11. Shareholder Registration Number: ____________________________________________________________ 1 Items 2 - 4: shareholder to provide. 2 Items 5 - 8: shareholder to get this information from broker. 3 If there is no Sub-Brokerage Account, please either leave blank or insert N/A. 4 Items 9 - 11: shareholder can leave this blank. Local Administrator/Cayman Registrar will complete. Dear Sirs: We refer to the Instrument of Transfer, executed by the undersigned (the “Transferor”), pursuant to which the Transferor has transferred the Deposited Securities of the Company into the name of JPMorgan Chase Bank, N.A. in its capacity as depositary for the benefit of holders of ADRs (the “Depositary”). Capitalized terms used but not defined herein have the meanings assigned to such terms in the Deposit Agreement. In connection with the transfer of the Deposited Securities, the Transferor hereby confirms that (a) it has opened the above-referenced account with the U.S. broker named above and that such U.S. broker is a participant within, or otherwise has access to The Depository Trust Company (“DTC”), (b) such U.S. broker has informed the Transferor of such Transferor’s U.S. Brokerage Account Number and Sub-Brokerage Account Number (if any) at such U.S. broker, (c) it has instructed such U.S. broker to initiate a DWAC (Deposit/withdrawal at custodian) request within DTC containing the US. Brokerage Account Number and Sub-Brokerage Account Number (if any) set forth above and (d) it authorizes the addressee of this Letter of Transmittal, in its capacity as conversion agent for the Company (the “Conversion Agent”) to (i) receive the Deposited Securities from the Transferor and deposit such Deposited Securities, for and on behalf of the Transferor, with the Depositary under the Deposit Agreement dated as of May 8, 2018 among the Company, the Depositary and all holders from time to time of American Depositary Receipts issued thereunder (as the same may be amended and restated and/or amended from time to time, the “Deposit Agreement”), (ii) in connection with such deposit, provide a written order to the Depositary (each a “Global Letter of Transmittal”) directing the Depositary to accept the U.S. broker initiated DWAC referencing the U.S. Brokerage Account Number and Sub-Brokerage Account Number (if any), and to issue American Depositary Shares representing the Deposited Securities (the “ADSs”) in book entry form in accordance with the issuance information/delivery instructions set forth above, against payment by the Transferor of any amounts owing under the Deposit Agreement, and (iii) provide the issuance information/delivery instructions set forth above to the Depositary as part of a master list which we understand shall be attached to a Global Letter of Transmittal so as to enable the Depositary to issue the ADSs after the Transferor’s U.S. broker has requested a DWAC (which shall include the U.S. Brokerage Account Number and Sub-Brokerage Account Number (if any) set forth above) for the ADSs to which the Transferor might be entitled. The Transferor acknowledges and agrees that all amounts owing under the Deposit Agreement will be collected by the Conversion Agent for forwarding to the Depositary. The Transferor also acknowledges and agrees that should its U.S. broker fail to properly request a DWAC containing the U.S. Brokerage Account Number and Sub-Brokerage Account Number (if any) set forth above within five U.S. trading days of the submission of a Global Letter of Transmittal, the Depositary may return the Deposited Securities to the Conversion Agent for return to the Transferor and any and all fees under the Deposit Agreement related to the deposit of such Deposited Securities shall be retained by the Depositary to cover processing costs related to the same. In connection with the deposit of the Deposited Securities, the Transferor certifies, confirms, represents, warrants, agrees and covenants to the Conversion Agent that (1) the Transferor has read all of the representations and warranties applicable to it that are set forth in the Deposit Agreement pursuant to which the Deposited Securities will be deposited including, without limitation, those set forth in paragraph (1) of the form of ADR attached to the Deposit Agreement, (2) all of such representations and warranties set forth in the Deposit Agreement are incorporated herein by this reference, and are deemed to be a part hereof as if directly set forth herein, (3) the deposit to be made in accordance with this Letter of Transmittal and pursuant to such Deposit Agreement will be in compliance with the representations, warranties and provisions of such Deposit Agreement and all applicable laws, rules and regulations, and (4) by causing such Deposited Securities to be deposited, the Transferor will be bound by the provisions of the Deposit Agreement. The Transferor hereby further certifies, confirms, represents and warrants that the Deposited Securities have either been registered under the U.S. Securities Act of 1933, as amended (the Securities Act), or the deposit, sale and transfer of such Deposited Securities is exempt from the registration requirements thereof. The Transferor hereby further certifies, confirms, represents, warrants, agrees and covenants that: (A) (1) the Transferor is not an “issuer” of the Deposited Securities and is not directly or indirectly acting for such “issuer,” is not an “affiliate” (as defined in Rule 144(a)(1) promulgated under the Securities Act) of such issuer, and has not been an affiliate of such “issuer” during the preceding three (3) months, (2) the Transferor has not purchased any of such Deposited Securities directly or indirectly from an “issuer” or an “affiliate” of an “issuer” in a transaction or chain of transactions not involving any public offering, and the Deposited Securities are not otherwise “restricted securities” (as defined in Rule 144(a)(3) promulgated under the Securities Act), (3) the Transferor has not purchased any of such Deposited Securities from an “issuer” with a view to distribution, is not proposing to offer or sell any of such Deposited Securities for an “issuer” in connection with the distribution of such Deposited Securities, and is not participating, and does not have a direct or indirect participation, in any such undertaking or in the direct or indirect underwriting of any such undertaking, and (4) such Deposited Securities do not constitute the whole or a part of an unsold allotment to or subscription by a “dealer”, as a participant in the distribution of such Deposited Securities by the Company issuing the same or by or through an “underwriter”; or (B) to the extent (1) the Transferor is an issuer of such Deposited Securities or is directly or indirectly acting for such “issuer” or is an “affiliate” of such “issuer”, or has been an affiliate of such “issuer” during the preceding three (3) months, or (2) the Deposited Securities were acquired directly or indirectly from an “issuer” or an “affiliate” of an “issuer” in a transaction or chain of transactions not involving any public offering, or the Deposited Securities are “restricted securities”, the Transferor (a) is currently able to sell all of the ADSs issuable on the deposit of such Deposited Securities in a single transaction pursuant to (i) an effective registration statement under the Securities Act or (ii) Rule 144 promulgated under the Securities Act, and in the case of each of sub-clause (i) and (ii), any purchaser of such ADSs and/or the Deposited Securities represented thereby will not receive “restricted securities”, (b) in the case of a sale made or to be made in reliance on Rule 144 promulgated under the Securities Act, the Transferor and its broker, if any, have complied with all of the requirements of Rule 144 with respect to the ADSs to be issued on deposit of such Deposited Securities, or it and its broker, if any, represent and covenant that all such requirements of Rule 144 will be on the sale of such ADSs fully complied with, (c) in the case of a sale made or to be made in reliance on Rule 144 promulgated under the Securities Act, has placed an order to sell, or represents and covenants that it has a bona fide intention to sell, the ADSs issuable upon deposit of such Deposited Securities within a reasonable time after the issuance thereof, in the manner required by Rule 144, or, at the time of deposit, the requirements of paragraphs (c), (e), (f) and (h) of Rule 144 shall not then apply so that such Deposited Securities may be freely transferred and may otherwise be offered and sold freely in the United States, and (d) has notified the Depositary and the “issuer” of such Deposited Securities that such Deposited Securities are being deposited in accordance with this clause (B), and has provided each of the Depositary and such “issuer” with legal opinions, representation letters and such other information as and to the extent requested by the Depositary and/or such “issuer” prior to requesting such “issuer” or its transfer agent and/or share registrar to re-registrar the Deposited Securities to be deposited in the name of JPMorgan Chase Bank, N.A. as depositary for the benefit of holders of ADRs (or as otherwise directed by JPMorgan Chase Bank, N.A.). For the purposes of this certification the term “issuer” includes not only the Company but also any person directly or indirectly controlling, controlled by or under direct or indirect common control with the Company; the term “dealer” means any person who engages either for all or part of his time, directly or indirectly, as agent, broker, or principal, in the business of offering, buying, selling, or otherwise dealing or trading in securities issued by another person; the term “underwriter” means any person who has purchased from the “issuer” the securities presented for deposit with a view to, or offers or sells for the “issuer” in connection with, the distribution of any such securities, or participates or has a direct or indirect participation in any such undertaking, or participates or has a participation in the direct or indirect underwriting of any such undertaking; but the term “underwriter” does not include a person whose interest is limited to a commission from an underwriter or dealer not in excess of the usual and customary distributors’ or seller’ commission. The Transferor hereby further certifies, confirms, represents, warrants, agrees, covenants and guarantees that: (1) the Deposited Securities are not subject to any pre-emptive or similar rights; (2) the Deposited Securities are duly authorized, validly issued, fully paid and non-assessable, and were legally obtained by the Transferor; (3) all pre- emptive (and similar) rights with respect to the Deposited Securities have been validly waived or exercised; (4) the Transferor is duly authorized to cause the Deposited Securities to be deposited and has fulfilled all requirements of applicable law or regulation with respect to the Deposited Securities or the deposit thereof against the issuance of ADSs; (5) the Deposited Securities are free and clear of any lien, encumbrance, security interest, charge, mortgage or adverse claim; (6) the Deposited Securities have not been stripped of any rights or entitlements; (7) the Deposited Securities are not subject to any unfulfilled requirements of applicable law or regulation; (8) the deposit of the Deposited Securities with JPMorgan Chase Bank, N.A., the entry in the register of members of the Company of JPMorgan Chase Bank, N.A. as the registered holder of the Deposited Securities, the issuance of ADSs representing the Deposited Securities, and any offer, transfer, sale, pledge or other disposition of the ADSs or the Deposited Securities represented thereby do not conflict with or result in a breach of any terms or provisions of the Company’s governing charter documents or any law, rule or regulation, and do not require any order, consent, permit, license, validation, exemption, authorization or approval of or registration with any governmental authority or agency or other official body; and (9) there are no restrictions under law on the transfer of any of the Deposited Securities or the rights of the holder of the Deposited Securities to hold or vote such Deposited Securities. The Transferor does hereby unconditionally guarantee that the Deposited Securities are genuine and that the Transferor has good title to them, and that there are no stops or restraints against the same on the books of the above Company or otherwise, and the Transferor agrees that at all times hereafter, if for any reason the Depositary, the Custodian or any other party or parties should make claim on said Deposited Securities or declare said Deposited Securities to be invalid, if for any reason JPMorgan Chase Bank, N.A. is not recognized or at any time fails to continue to be recognized as the holder or the certification made above was not true when made, the Transferor will, upon request, substitute other valid securities. The Transferor authorizes the Conversion Agent to rely upon the certifications, confirmations, representations, warranties, agreements, covenants and guarantees made by the Transferor hereunder for purposes of issuing a Global Letter of Transmittal to the Depositary and providing corresponding certifications, confirmations, representations, warranties, agreements, covenants and guarantees to the Depositary pursuant to a Global Letter of Transmittal. The Transferor also authorizes the Depositary and its agents to rely upon the certifications, confirmations, representations, warranties, agreements, covenants and guarantees made by the Transferor hereunder for purposes of confirming the Global Letter of Transmittal(s) to be submitted to the Depositary by the Conversion Agent. The Transferor acknowledges and agrees that its indemnities, acknowledgements, certifications, confirmations, representations, warranties, agreements, covenants and guarantees herein shall survive the deposit of the Deposited Securities under the Deposit Agreement, the issuance of ADSs representing the Deposited Securities, any offer, transfer, sale, pledge or other disposition of the ADSs or the Deposited Securities represented thereby, any surrender and cancellation of ADSs, and any withdrawal of Deposited Securities represented by ADSs. Certified and Agreed to as of the date first above written: _________________________________________________ (Firm name for institutional holders) By: _________________________________________________ (Signature) Name in full: _________________________________ Title (if any): _________________________________ Contact Phone Number: _________________________ N.B. The same authorized signature/chop with Stock Service Agent specimen card is required. |
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會員：投資紀律10145266 發表時間:2020/7/23 下午 03:02:24第 14 篇回應
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| 會員：投資紀律10145266 發表時間:2020/7/22 下午 03:48:27第 11 篇回應 突然想到一個問題 在不同券商分別購買的亞獅康股票 是否依投資人問答內第7點分別請各券商登錄至指定帳戶就行? 還是需要先集中在已開立複委託的券商帳戶內? 相關費用會不會因此增加? -------------------------------------------- 7. 相關程序和申請表單為何? 您必須先與您的開戶證券經紀商聯繫以指示將您的無實體股票自集中保管帳戶移轉至登錄帳戶3DP8-5555555，以供群益證券進行轉換程序。 -------------------------------------------- 自己問得自己答: 經向群益證券服務人員確認後,在不同券商購入亞獅康股票,只要分別向券商申請集保股票轉到亞獅康上述的登錄帳戶即可 這一個動作不會產生額外費用 以上 |
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會員：blessyiche10143957 發表時間:2020/7/23 上午 11:14:33第 13 篇回應
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| 被收光了。 來不及收 |
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會員：天命10141925 發表時間:2020/7/22 下午 03:53:48第 12 篇回應
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| 有任何轉換ADR 問題請洽 聯絡資訊 當地執行單位: 群益金鼎證券股份有限公司 電話: +886 2 2702 3999 傳真: +886 2 2706 3300 電子信箱: A33424@capital.com.tw |
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會員：投資紀律10145266 發表時間:2020/7/22 下午 03:48:27第 11 篇回應
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| 突然想到一個問題 在不同券商分別購買的亞獅康股票 是否依投資人問答內第7點分別請各券商登錄至指定帳戶就行? 還是需要先集中在已開立複委託的券商帳戶內? 相關費用會不會因此增加? -------------------------------------------- 7. 相關程序和申請表單為何? 您必須先與您的開戶證券經紀商聯繫以指示將您的無實體股票自集中保管帳戶移轉至登錄帳戶3DP8-5555555，以供群益證券進行轉換程序。 |
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會員：慢慢跑10142302 發表時間:2020/7/20 下午 08:18:53第 10 篇回應
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| 每位股東均需負擔美金20元之行政作業費。此係一次性且將轉支付予相關 第三方進行股份轉換之相關費用，且為固定之費用，與轉換股份之數量無關。 • 轉換費用計算範例如下(單位:美金/元)： 持有普通股股數 ADS發行成本 行政作業成本 總成本 1,000股 $0.05*200=10 $20 $30 5,000股 $0.05*1000=50 $20 $70 10,000股 $0.05*2000=100 $20 $120 50,000股 $0.05*10000=500 $20 $520 100,000股 $0.05*20000=1000 $20 $1,020 8.因應措施: 股份轉換ADS之估計成本詳細資訊已載於股份轉換辦法暨投資人常見問題Q&A， 請參考亞獅康-KY官方網站 |
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會員：天命10141925 發表時間:2020/7/19 上午 08:02:50第 9 篇回應
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| 去年公佈3人的ADR增值價2.5美元/股。 第四季公佈期中解盲報告. 18+6人 臨床結果 執行長說 樂觀看待。 第四季 要增资做2b AD 那時會有多少價格？ 5/8/10/15/20……美元 /股 目前21e美價值。 被併購最终價！ 我們要的是40倍的報酬率。 絕非短期投報。 要短期在台灣就很容易找。 |
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會員：tae666610150038 發表時間:2020/7/19 上午 07:41:48第 8 篇回應
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| 天命大,請教一下,溢價比率是含手續費+轉換率+折價嗎? |
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會員：天命10141925 發表時間:2020/7/18 下午 03:00:04第 7 篇回應
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| 因為最新公司公告，要徹銷台灣亞獅康的公開發行，更改為開曼群島註冊的公司股票。 所以若不換ADR，日後買賣開曼亞獅康股票，利得稅，個人認為將適同ADR。 故建議大大去問會計師。 |
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會員：紙上富貴10134993 發表時間:2020/7/18 下午 02:45:57第 6 篇回應
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| 抱謙了 天命大 無意打擾 因為你在另一版寫了“有信心的長投者，不會轉，就等併購清算，少掉被台灣課國外所得20%稅(賺超過690萬)” 才會想了解不會被課稅的原因 |
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會員：天命10141925 發表時間:2020/7/18 上午 09:22:10第 5 篇回應
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| 8. 轉換程序大約多久可以完成? 如股東已備妥所有上述文件、經群益證券確認資訊無誤且相關費用如數繳付，摩根 大通銀行 J.P. Morgan 於收到所有正本申請文件後將於 1 至 2 個月內完成本公司股 票轉換為美國存託憑證、並撥付該美國存託憑證至您指定之美股交易帳戶之流程。 惟本公司不擔保超出其控制範圍之時間表。 9月25 日 申請截止日 ＋30~60 天取得股票 預計10月25日~11月25日 之間取得ADR，可在美國納斯達克交易所，自由賣出。 目前轉換溢價 2.04美元/股,折合台股 12元台幣/股 12/7,17=167% 溢價 67%. |
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會員：天命10141925 發表時間:2020/7/18 上午 06:04:54第 4 篇回應
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| 建議 稅 : 問會計師 其他問題: 問公司 |
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會員：紙上富貴10134993 發表時間:2020/7/17 下午 10:57:53第 3 篇回應
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| 如您選擇不轉換或私下過戶無轉換權之股票(詳第 3 點定義)，您仍為亞獅康 股份有限公司(開曼公司)之股東，仍有資格於未來參與本公司配發股息或股東大 會，並依開曼群島法律程序進行私人過戶出售。 ------------------------------------ 如果亞獅康最後沒被併購 有賺錢 而且公司配發股息 那又將面臨什麼稅？？ 有人可以解惑嗎？？ |
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會員：紙上富貴10134993 發表時間:2020/7/17 下午 10:50:10第 2 篇回應
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| 5. 是否有任何轉換時間限制? 本公司將於民國 109 年 8 月 25 日起受理股東轉換申請，且首批美國存託憑證轉換 申請截止日為民國 109 年 9 月 25 日。任何於 109 年 9 月 25 日後收到的股東申請 可能無法以本轉換辦法所述流程辦理。 不解”首批”... 既然是首批 那為何9/25之後無法以此方法轉換” 所以是直接變成“亞獅康股份有限公司(開曼公司)之股東 還是變成其它方法轉換 還有請問天命大 1.為什麼“亞獅康股份有限公司(開曼公司)”假如被併購清算 持有股票者不必客稅？？ 2.假如被併購 持有ADR的人 是會變如何？？ 變成持有併購者股票？？ |
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會員：天命10141925 發表時間:2020/7/17 下午 09:17:50第 1 篇回應
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| 亞獅康股份有限公司 終止有價證券於財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心交易 股份轉換至那斯達克(NASDAQ)上市之美國存託憑證(ADS) 轉換辦法暨投資人問答 亞獅康股份有限公司(ASLAN Pharmaceuticals Limited，股票代碼 6497)（下稱「本公 司」或「亞獅康」）於民國 109 年 7 月 16 日接獲財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 （下稱「櫃買中心」）正式通知，因不符合財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券 商營業處所買賣有價證券業務規則第十二條之二，預計將於民國 109 年 8 月 25 日起終 止有價證券櫃檯買賣。 本公司股票將持續以美國存託憑證 American Depositary Shares (ADS)形式於美國那斯達 克證券交易所掛牌。本公司有價證券終止櫃檯買賣並不會影響本公司之有價證券持續 於那斯達克證券交易所掛牌及交易，且美國那斯達克將成為本公司有價證券之主要交 易市場，而原本持有美國存託憑證之股東對此無須採取任何行動。 本公司將協助台灣股東進行股份轉換為美國存託憑證至那斯達克證券交易所持續存續 及交易。本公司之股東並無義務參與本次轉換，若無意願轉換之股東則可以在終止有 價證券櫃檯買賣日前將所持股份於台灣市場出售，或持續持有本公司開曼股份。特別 注意，一旦本公司有價證券終止櫃檯買賣，本公司有價證券唯一公開交易市場將會是 透過美國存託憑證於那斯達克證券交易所進行交易。 以下針對股票轉換辦法及股東常見問題說明： 1. 何謂美國存託憑證(ADS)? 美國存託憑證係外國公司於美國證券市場交易股票的一種形式。大多數的外國公司 在美國證券市場透過存託憑證形式進行交易並提升國際知名度。就亞獅康案例而 言，我們的存託機構係為世界領先銀行之一的摩根大通銀行 J.P. Morgan Chase Bank, N.A.( J.P. Morgan)，目前每單位美國存託憑證表彰本公司普通股 5 股 (此所稱 普通股與目前在台灣證券櫃檯買賣中心上櫃之股份類別相同)。本公司之美國存託 憑證在那斯達克證券交易所掛牌之股票代碼為 ”ASLN”。 除受到一些豁免和限制之約束，本公司美國存託憑證於那斯達克上市應遵循之法規 以及應公告事項之縝密性要求，與在美國當地第一上市的公司標準一致。自亞獅康 於 2018 年 5 月在那斯達克上市以來均符合美國當地證管法令規範。藉由美國存託 憑證在美國證券市場的公開發行，亞獅康在美國證券市場獲得眾多且對於生技新藥 極具經驗的投資人基礎優勢，同時也為外國生技新藥公司股票在美國證券市場展開 了較具高度的流通性。 2. 股東是否能將台灣的股票轉換為美國存託憑證? 本公司認為將台灣的股票轉換為美國存託憑證將可能達到股東們的最佳利益，係因 美國存託憑證的歷史價格及交易流通性遠高於本公司股票在櫃買中心交易。本公司 有價證券於台灣停止公開發行後，才能依據本投資人問答概述的轉換辦法及流程， 協助股東將所持有之本公司股份轉換為美國存託憑證。且前述於台灣停止公開發 行，仍需取得金融監督管理委員會證券期貨局(下稱「金管會證期局」)之核准。 本公司預定於民國 109 年 9 月 4 日之股東臨時會上決議停止於台灣公開發行案並提 請金管會證期局停止本公司於台灣公開發行，其裁量權之行使將考量股東會投票結 果，故本公司懇請股東積極參與民國 109 年 9 月 4 日之股東臨時會之相關重要決 議。 假使本公司在台灣仍是公開發行公司，則股東的股份將無法轉換為美國存託憑證， 亦無法於民國 109 年 8 月 25 日終止有價證券櫃檯買賣後後在任何公開證券市場上 進行交易。 3. 誰可以將其股票轉換為美國存託憑證? 依本公司董事會決議通過之股份轉換辦法，所有亞獅康股東均有權利將其截至民國 109 年 8 月 25 日(有價證券終止櫃檯買賣日)止、所持有之本公司股份依本公司美國 存託憑證表彰之股數，全數轉換為美國存託憑證。為避免產生爭議，本公司董事會 已決議任何於民國 109 年 8 月 25 日後私下過戶轉讓之股份均不具有轉換美國存託 憑證之權利。 4. 何時能開始申請將其股票轉換為美國存託憑證? 本公司股票將於民國 109 年 8 月 25 日自終止有價證券櫃檯買賣。有意願將其所持 有之本公司股份轉換為美國存託憑證，且符合資格之股東必須於民國 109 年 9 月 25 日前提交申請，以適用本轉換辦法所述流程。 您可從本公司網站股東服務專區下載美國存託憑證轉換申請表格或洽當地執行單位 群益金鼎證券股份有限公司（下稱「群益證券」）親自索取申請表格 (請參閱第 7 點)開始轉換文件準備。申請表格需待本公司於台灣停止公開發行後才能生效。本 公司預估此過程大約需 1 至 2 個月完成。 5. 是否有任何轉換時間限制? 本公司將於民國 109 年 8 月 25 日起受理股東轉換申請，且首批美國存託憑證轉換 申請截止日為民國 109 年 9 月 25 日。任何於 109 年 9 月 25 日後收到的股東申請 可能無法以本轉換辦法所述流程辦理。 6. 股東必須準備什麼先決條件才能進行股份轉換? 為了順利取得美國存託憑證，您必須先擁有可供交易之美國證券戶或透過國內券商 開立的複委託帳戶。若您並無具備前述之條件，您將無法將亞獅康股票轉換為亞獅 康美國存託憑證。 7. 相關程序和申請表單為何? 您必須先與您的開戶證券經紀商聯繫以指示將您的無實體股票自集中保管帳戶移轉 至登錄帳戶 3DP8-5555555，以供群益證券進行轉換程序。 嗣後請洽群益證券或本公司官方網站取得下列文件。文件將於民國 109 年 7 月 25 日後開放下載。 (aslanpharma.com/zh/investors/shareholder-services/ 投資者 關係 - 股東服務專區) • 股份轉讓書 Instrument of Transfer: 這份文件將交付給本公司開曼登記代理人，足茲證明持有人同意將所持開曼 股份透過存託機構將您持有的本公司股份轉換為美國存託憑證並予以登記在 JPMorgan Chase Bank N.A.摩根大通名下（連同其他美國存託憑證持有人）。 請與群益證券確認可供轉換之普通股數量並簽署股份轉讓書； • 股份送達書 Letter of Transmittal: 這份文件將交付給本公司存託機構摩根大通銀行 J.P. Morgan，來允許摩根大 通銀行 J.P. Morgan 將轉換後的美國存託憑證交付給您的證券經紀商。表格 內容請留下空白，確定之可轉換股數、股票編號、股票日期將由開曼/分支 登記處代您確認及填寫。除股東帳戶資訊提供外，此份文件僅需您的簽字即 可轉發給摩根大通銀行 J.P. Morgan 進行使用。 一旦完成上述申請表格，請於民國 109 年 9 月 25 日前盡速將正本以掛號郵寄/親 送至群益證券並繳交相關費用(請參閱第 10 點)。 請注意，群益證券僅於本公司有價證券終止櫃檯買賣交易日（即民國 109 年 8 月 25 日）後開始收受辦理，群益證券有權依本公司辦法進行表單確認及檢查，以供 本公司之開曼登記代理人及摩根大通銀行 J.P. Morgan 順利發行美國存託憑證。 8. 轉換程序大約多久可以完成? 如股東已備妥所有上述文件、經群益證券確認資訊無誤且相關費用如數繳付，摩根 大通銀行 J.P. Morgan 於收到所有正本申請文件後將於 1 至 2 個月內完成本公司股 票轉換為美國存託憑證、並撥付該美國存託憑證至您指定之美股交易帳戶之流程。 惟本公司不擔保超出其控制範圍之時間表。 9. 何時可以在那斯達克市場上交易亞獅康存託憑證? 您必須指示您的證券經紀商接收本公司存託銀行 J.P. Morgan 交付美國存託憑證之 指令，您的美國證券經紀人或台灣複委託證券經紀人將告知您是否有其他需求即能 完成美國存託憑證撥付，隨後，您立即可以在那斯達克證券交易所進行交易。 10. 估計成本為何? 以下費用係將支付予第三方的發行費用及行政作業費，無應支付予公司之費用： • 美國存託憑證發行費用: 每位股東均需負擔所持股份轉換至美國存託憑證之每股發行成本。每單位美國 存託憑證轉換/發行成本為 5 美分(美金$0.05 元)，此項發行成本係由摩根大通銀 行 J.P. Morgan 收取，不包含其他稅捐或您所在地證券經紀人額外收取之手續 費。 • 行政作業費： 每位股東均需負擔美金 20 元之行政作業費。此係一次性且將轉支付予相關第三 方進行股份轉換之相關費用。 例如：您持有 1,000 股普通股股票(相當於 200 股美國存託憑證)，您需要於繳交轉 換文件時同時支付共計美金$30 元(200 股美國存託憑證*美金 0.05 元+美金 20 元) 給群益金鼎指定帳戶。相關資訊將於轉換申請文件中可取得。 另，本投資人問答概述下列可能發生之其他成本僅供投資人參考 (視股東/證券商情 況而有所不同): • 開戶手續費： 如您希望開立美國股票交易帳戶可能產生開戶手續費，請洽各證券商經紀商。 • 交易活動費 (TAF) / 交易徵費： 當您買賣美國存託憑證時，您的證券經紀商將以成交股數計算向您收受交易活 動費，賣出時收取約成交金額之 0.00221%，最低收取 0.01 美元，最高美元 5.95 美元。此項費用將依據您的證券經紀商及美國當局不定期調整。 • 美國存託憑證經紀商保管費： 買進美國存託憑證如於保管費用收取基準日時尚有持股，將會被美國保管機構 收取保管費用。美國存託憑證保管費約每股 0.01 美元至 0.05 美元不等，每半 年、一年或定期向持有人收取一次，具體費用取決於您的證券經紀商。 上述費用係基於本公司製作本投資人問答時，本公司取得之信息，無法保證上述費 用的準確性及完整性。 請聯繫您個人的稅務諮詢顧問以獲取有關在美國那斯達克交易所買賣美國存託憑證 可能產生的各項稅務規劃建議，本公司概不提供股東個人財務規劃諮詢。 11. 如股東無意願將股票轉換為美國存託憑證之處置為何? 如您無意願轉換為美國存託憑證，您得以在民國 109 年 8 月 25 日本公司有價證券 終止證券櫃檯買賣日前，於台灣公開市場將您所持有之本公司股份出售，在前述日 期之後，您所持股票將無法在台灣或其他證券交易所上進行公開買賣。 然而，如您選擇不轉換或私下過戶無轉換權之股票(詳第 3 點定義)，您仍為亞獅康 股份有限公司(開曼公司)之股東，仍有資格於未來參與本公司配發股息或股東大 會，並依開曼群島法律程序進行私人過戶出售。如本公司於可預見未來進行合併收 購，則您可以在那時依照本公司開曼群島法令章程召集之股東大會獲得半數股東同 意，依相關要約條款出售您的持股。 12. 我可以只轉換部分股數嗎? 否。如您希望參與本次轉換，請依上述美國存託憑證表彰普通股數量(1:5)，將您所 持有之本公司股份一次全數轉換。 13. 公司終止有價證券櫃檯買賣後可能發生哪些會影響股票價值的關鍵事項? 本公司於終止有價證券櫃檯買賣以及停止在台灣有價證券公開發行後，將轉移第一 上市市場重心至那斯達克交易所。我們將持續擴大產品組合並聚焦發展及具潛力之 ASLAN004 應用於異位性皮膚炎，並預計於 2020 年第四季發布 ASLAN004 多劑量遞 增藥物試驗(MAD)期中數據及概念性試驗數據並於 2021 年展開第 2b 期臨床試驗。 這些都是可能影響未來股票價值之關鍵事項。 聯絡資訊 當地執行單位: 群益金鼎證券股份有限公司 電話: +886 2 2702 3999 傳真: +886 2 2706 3300 電子信箱: A33424@capital.com.tw 本公司: 亞獅康股份有限公司 Tel: +65 6222 4235 Fax: +65 6225 2419 電子信箱: sharetransfer@aslanpharma.com 免責聲明 上述轉換辦法暨投資人問答如有不盡之處一切以本公司董事會決議、本公司應適用之法令及本公司章 程規定辦理。請參閱本公司官網已取得最新訊息。對於任何未遵循程序之異議股東本公司保留其轉換 權且本公司不負擔任何此類未轉換之責任。 |
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