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證交所、櫃買強化公司監理

為防範類似如興事件再發生，證交所董事長林修銘與櫃買中心董事長陳永誠，7日同步宣布對高風險上市櫃公司祭出「五大構面13措施」的強化監理機制。林修銘指出，加強上市公司監理、投資人保護是重中之重的責任。
　　目前被列為高風險上市櫃公司進行監理的至少有數十家，包括如興、華上、台開及中福等已停買或將下市的公司。林修銘強調，未來證交所除了興利也要除弊，興利與除弊並重。另針對新措施，會採取滾動式檢討。
　　林修銘與陳永誠7日開場即宣示立場及決心，重申以建立投資人信賴的交易平台為最高原則，從投資人權益保障出發，規範並要求上市櫃公司須即時並充分揭露財務業務重大資訊，確保投資人獲知資訊即時性與透明度，且面對治理不善、虛偽隱匿，甚至涉有不法情事之上市公司，絕對審慎查核並從嚴處理。
　　櫃買中心總經理李愛玲及證交所副總陳麗卿表示，針對資訊揭露、董事會職能、公司治理、會計師職責及借助外部單位」五大構面，研議13項，對高風險上市櫃公司強化監理；除加強公司治理主管職能發揮及增加監理指標二項外，其餘11項是依個案情節採行加強監理措施。
　　13項措施如下：1、加強公司治理主管職能發揮，增列董事辭任、法人董事改派其代表人及法人股東改派代表人董事，應即通知公司及公司治理主管，公司及公司治理主管針對前開通知事項應予回應，並科以相關責任，證交所得視情節輕重對上市公司加重處罰5萬～500萬元違約金，且得要求上市公司懲處失職之公司治理主管。
　　2、增加董事長及總經理個人質押比率納入查核選案指標，要求董事長及總經理遭通緝需發布重訊；3、重大股東會議案要求投保中心出席發言，並要求上市公司發布重訊；4、函知董事注意重大交易、資訊申報及公司治理等事宜，以落實董事職能；5.要求台籍董事及獨立董事人數及比率；6、提高重要交易資訊提供及揭露頻率。
　　7、要求內部稽核製作專案報告；8、強化法人董事更換代表人之管控，要求會計師函證法人董事以確認其代表人；9、限制會計師不得出具分攤責任之意見；10、要求會計師列席參加上市公司董事會；1 1、要求重大交易需經會計師複核；12、訪談公司治理主管、內部稽核或獨立董事；13、向外部機構取得資料。<摘錄工商>

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