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勞動基金炒股案重罰三投信

勞動基金炒股弊案，金管會昨（22）日開罰，復華、群益及統一投信運用全權委託投資管理業務時，配合指示買進遠百股票，涉合力炒股，金管會認為「嚴重損害勞工退休權益、影響投資人對資產管理業信賴」，嚴懲三家公司，創下罰金高、處分人數多及要求董事會檢討董總適任，三項史上未有的重罰紀錄。
勞動基金運用局昨表示，將終止契約收回委託資產，三家投信五年內不能參與勞動基金運用局委外招標。
三大史上重懲紀錄為，一、三家投信各裁罰450萬元罰金，合計處分1,350萬元，金額創下金管會對投信公司最高罰金；二、十位主管及經理人、研究員遭解職或停止執業，人員處分亦是史上最多，三家投信投資長及負責全權委託的副總級三主管邱明強、謝志英、闕志昌三人遭解除職務，三年內不得再復職，另有四位經理人遭停業三個月到一年，三名研究員遭停業一到兩個月不等處分。
三，金管會要求群益與統一投信二家投信，需於三個月內召開董事會，檢討董事長與總經理適任性並報會，這是官方首次對投信業祭出的處罰，但復華投信未適用此罰則。
證期局副局長蔡麗玲表示，群益與統一投信近三年第二次內控疏失，短期內重複發生違規與內控問題是累犯，金管會希望藉召開董事會，讓二家投信每位董事充分討論董總適任狀況，及要負什麼督導責任。
三家投信未來五年不得再參與政府基金的全權委託標案，此外，金管會也裁罰最近一年不得申請募集國外基金、近二年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業，缺失未改善前，金管會得退回或不核准其申請募集案。
勞動基金運用局國內投資組前組長游迺文，涉接受業者高級餐飲招待後，去年7、8月間委託證券公司用勞動基金帳戶內款項，下單炒作公司股價。復華投信、群益投信及統一投信三家投信相關人員於2020年配合游指示買進遠百股票，期間復華投信買進4,564張遠百股東、群益投信買進3,723張遠百股票，統一投信買3,950張遠百股票、但已全數處分。
蔡麗玲表示，群益與統一投信是累犯，群益投信2020年4月21日已遭警告跟罰錢120萬元，經理人亦遭解職；2019年金檢統一投信時，發現二位經理人用人頭戶跟基金做相同個股買賣，當時核處警告與180萬元並解除二位基金經理人職務，總經理與內稽主管停職三個月。目前總經理與當年是同一人。<摘錄經濟>

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