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原油正2造市 查無異常

  元大S&P原油正2(00672L)在3月19日獲金管會寬限清算,隨即於20日遇油價大漲,造市商「先賣後買」的操作引發市場質疑是否消息提前走漏,臺灣證券交易所昨(8)日發布查核元大S&P原油正2九家造市商的結果指出,證券商均基於造市原則平抑折溢價,相關買賣並無異常。元大S&P原油正2在3月19日時淨值暴跌到2元以下,以致滿足原有期信ETF三天內平均淨值低於2元的下市門檻,盤中ETF賣壓一度導致溢價轉折價,造市商必須買入才能平抑,未料接近收盤時段,前金管會主委顧立雄宣布寬限,並在3月20日遇油價大漲,大量買氣造成的溢價又促使造市商做賣出。
  整體券商3月19日透過自營帳戶買超元大S&P原油正2共28萬張,20日賣超24萬張,因張數龐大,使不少人質疑消息是否提前走漏甚有圖利之嫌,對此證交所啟動全面查核,於昨日發布結果。
  證交所表示,首先有關元大投信發行之元大標普原油正2 ETF(下稱該ETF),由台新證券等二家證券商擔任參與證券商,以及元大證券等七家證券商擔任流動量提供者,此九家證券商均為此次查核對象。
  根據參與證券商為ETF特有之申購買回機制的中介機構,可自行或受託辦理ETF申購及買回業務,透過申購買回機制平衡ETF折溢價,進而活絡市場。
  其中,在ETF出現折價時,參與證券商可透過專戶於次級市場上買進,以消弭折價,事後再適時賣出、或於初級市場買回。至流動量提供者係由具備參與證券商身分的證券商與發行ETF的投信公司簽約,於次級市場提供買賣報價並應買應賣,方便投資人買得到、又賣得掉,藉此提升次級市場流動性,且流動量提供者均須透過專戶進行造市。
  上述所謂折價,通常為ETF出現大量賣盤,此時流動量提供者亦應於市場買進ETF,滿足投資人賣出ETF的需求,與此同時,避免折價情形惡化,此等證券商的交易性質與單純自營不同。
  故查核3月19日元大S&P原油正2,確實有溢價轉為大幅折價情形,元大證券等九家證券商於是依交易策略買進ETF,而致市場所見,19日部分證券商大買該ETF之情形。
  相關證券商也表示,若ETF清算,投信公司仍會分配其剩餘價值(淨值))予投資人,故當天於折價時買進該ETF,在做好避險措施下,仍會因ETF折價與淨值間的價差獲得利益,而原本ETF造市操作本即有折溢價產生的價差收益。是以,即使該ETF達到下市標準或啟動下市清算,並不會影響19日的交易操作。
  另一方面,證交所亦檢視各證券商作業程序,調閱相關證券商交易元大S&P原油正2的相關表單紀錄等有關書件,經檢視所有資料,相關證券商從事該ETF交易有併同元大S&P石油、及元大S&P原油反1 ETF整體性的操作,並以相對應的原油期貨避險。
  對此,證交所也對相關證券商,針對元大S&P原油正2之流動量造市委託報價與報價策略是否符合證券商造市原則、流動量提供者之交易部位是否未逾越各證券商所訂之投資限額、曝險金額是否在各證券商可接受之曝險限額等項目查核。<摘錄經濟>

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