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券商發行ETN 申請條件出爐

　ETN即將於明年4月底上路，依規定發行人資格為綜合證券商，淨值要超過100億元、且不低於資本額；近六個月資本適足率要大於250％；一定期間內未受主管機關不利處分等條件。
　　證交所表示，ETN標的指數條件，必須對市場具代表性、分散性及流通性，以及資訊應充分揭露並易於取得。
　　標的成分則須是國內外集中交易市場掛牌；證投信基金可投資且為證券商得投資之外國有價證券；期信基金可投資且符合證券商資金運用範圍；股票成分指數須10種以上，比重最高者不得超過30％。
　　ETN標的指數編製機構條件，須有編製指數五年以上的經驗；具備建構及檢討指數編製規則，及每日維護或更新指數成分檔案的能力；具備計算指數值的能力，或與市場資訊廠商簽約以計算指數值；具備將指數值傳輸市場周知的能力，或與至少兩家以上的市場資訊廠商簽約以傳輸指數值。
　　未來在指數資格認可會議，申請公司須做簡報，簡報內容應包括：標的指數編製機構的資格條件、指數計算方法及採納與替換原則；標的指數成分的資格條件、屬性標準及流動性分析；ETN商品規格及流動性及其他說明事項等。
　　ETN發行人資格為綜合券商，淨值≧100億且不低於資本額；資本適足率最近六個月≧250％；一定期間內未受主管機關不利處分（如警告、停業、撤銷營業許可等）；一定期間內未受證券周邊單位停止或限制買賣處置；申報生效發行總額（含歷次加本次、上市櫃總額）≦ 淨值50％。
　　在ETN上市條件方面，發行總額須達2億元以上、500萬個單位（最低掛牌規模）以上、存續期間為1～20年。
<摘錄工商>

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