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防洗錢券商落實身分審查

亞太防制洗錢組織（APG）下半年將對台灣進行第三輪相互評鑑，證券商強化防制洗錢列為重點項目，包括確認客戶身分等程序應確實落實，呼籲證券商加強留意。
台灣證券交易所表示，亞太防制洗錢組織是全球最大的區域性防制洗錢組織，台灣以Chinese Taipei名義加入，下半年進行第三輪評鑑。其中審查分為兩構面，技術遵循評鑑針對40項建議評估法制基礎完善性，效能評鑑針對11項直接成果評估達成程度，同步重視行動成果。
為幫助證券商掌握洗錢防制要點，金融證券周邊單位發布問答集，彙整主要議題如下。
問：證券商因投資需要與金融同業進行交易或至其他金融機構開立帳戶，是否需要對該金融機構進行身分辨識評估？
答：證券商因投資需要與金融同業進行交易，雙方都要執行確認客戶身分措施。至於證券商以客戶身分至其他金融機構開設帳戶，僅需由受理開戶的金融機構執行確認措施。
問：如果「客戶」對象為基金，是否以管理機構（order placer）做對象審視？
答：證券商客戶若為公募基金，且管理機構係受台灣監理的金融機構或設立境外，所受監理規範與防制洗錢金融行動工作組織（FATF）制訂的防制洗錢及打擊資恐標準一致，以該管理機構為審查對象。若證券商客戶為私募基金，則應以客戶做審查對象。
問：金融機構防制洗錢辦法所稱「代理人」定義，證券商法人客戶的有權交易人是否同屬代理人？
答：辦法所稱代理人，包括代理客戶（法人或自然人）開立證券帳戶的代理人，以及被授權交易者，因此法人客戶的有權交易人員也屬代理人。
問：證券商產品及服務中，是否須對股務代理及承銷業務（如輔導上市櫃、現金增資及發行公司債）的法人客戶進行身分確認？
答：證券商均須對股務代理及承銷業務的法人客戶進行身分確認，但若該法人客戶為國內公開發行公司或其子公司，且非來自未採取有效防制洗錢或打擊資恐的高風險區域，也未有足夠資格懷疑該客戶涉及洗錢或資恐情形，以及未發行無記名股票，可免驗證受益人身分。<摘錄經濟>

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