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證交所教戰防洗錢評鑑

亞太防制洗錢組織（APG）在今年進行防制洗錢評鑑，台灣因入列創始會員國，金融機構全面接受審查，其中評鑑方法分為技術遵循與效能評鑑，證券商應該留意核心議題。
台灣證券交易所表示，亞太防制洗錢組織共有41個會員國，是全球最大的區域性防制洗錢組織，台灣以Chinese Taipei名義加入，為13個創始會員國，先前已於2001及2007年二度接受相互評鑑，今年下半年為第三輪評鑑。
今年審查包含技術遵循評鑑與效能評鑑兩大構面，前者針對40項建議評估各國法制基礎完善性，後者針對11項直接成果，評估各國達成目標程度。
當中，IO.4預防效能的核心議題計有六項，提點證券商落實防制洗錢與打擊資恐要點，包括一、金融機構瞭解本身洗錢資恐義務，推行防制洗錢打擊資恐。
二、採取與風險相當的降低風險措施。
三、金融機構採取客戶審查及紀錄保存，應持續監控受益人資訊，並留意客戶因審查未完成而拒絕往來程度。
四、對於特定重要人物如政治性職務人士、通匯銀行、新科技、匯款規則等，有關資恐目標性金融制裁及防制洗錢金融行動工作組織（FATF）所認定較高風險對象，金融機構應採取強化或特別措施。五、對於可疑犯罪所得及資助恐怖主義資金履行申報義務的程度，應落實實務措施，進行預防資訊洩露。
另外，金融機構也應採取內部控制與具體程序，確保遵循防制洗錢和打擊資恐規範，並就法律或相關規範形成的阻礙執行程度進行掌握。
證交所指出，為強化證券商對防制洗錢及打擊資恐作業重視，近期陸續於北中南分區辦理說明，今（22）日及23日，將假台南和高雄辦理防制洗錢說明宣導會，呼籲證券商督導推動與執行。
<摘錄經濟>

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