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證交所加強宣導防制洗錢

　為因應國際強化防制洗錢趨勢及亞太防制洗錢組織（APG）2018年第3輪相互評鑑的到來，證交所持續舉辦多場業務座談與宣導，期望能加強防制洗錢與提升打擊資恐作業。
　　證交所指出，為因應APG評鑑，對證券商加強宣導防制洗錢及打擊資恐相關法令，並輔以實際查核案例介紹與探討，期能提升證券商稽核、防制洗錢及打擊資恐作業的有效性，證交所已於今年11月至明年 1月期間辦理臺北（今年11月28日、12月18日及12月29日）、臺中、高雄及臺南（明年1月17日至19日）等共6場次宣導說明會。此外也會在今（22）日證券商負責人業務座談會加強宣導防制洗錢及打擊資恐重要性。
　　證交所表示，2018年度將持續就「對個別客戶的風險評估及分級方式是否具妥適性」、「洗錢及資恐風險評估與所訂定執行的防制洗錢及打擊資恐計畫，是否符合法令最低要求，且依據風險評估結果修訂暨有效執行」以及「洗錢及資恐風險評估與所訂定執行的防制洗錢及打擊資恐計畫，是否足夠及充分，並能有效降低風險」等3項目加強實地輔導，希望能夠強化證券商防制洗錢能力。
　　其實早在今年2月金管會已公告修正「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐注意事項」，新規定陸續生效，主要是要求證券期貨商對客戶身分進行查核將有較多規範與監控。
　　例如一、大額交易客戶，但與收入並不相當，二、使用3個以上非本人帳戶分散大額交易，且有異常情事。三、利用公司員工或特定團體成員集體開立帳戶大額且頻繁交易。四、新開戶或一年以上無交易帳戶突然大額交易。五、涉及洗錢或資恐高風險國家或地區的交易。
　　由於台灣是APG會員國身分，也受防制洗錢金融行動工作組織（FT AA）國際標準拘束，台灣若評鑑結果不佳，所有進出台灣的交易款項就可能被國外銀行嚴格檢視，也恐影響國外資金來台意願，因而使得主管機關持續留意此事。<摘錄工商>

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