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委託他人交易逾千萬券商須拍照錄影存證

台灣證交所表示，證券商寄送交易對帳單有特殊規定，特別是授權他人代理買賣的帳戶，若月成交達1,000萬元以上，須對客戶本人拍照或錄影存證。
證交所券商輔導部表示，近期對證券商進行查核時發現，證券商郵寄非本人交易帳戶的買賣對帳單（月成交達1,000萬元以上），未依規定方式受理申請而郵寄至指定地址，亦即客戶申請授權他人代理買賣帳戶的對帳單，寄送至指定地址時，證券商未依規定對客戶本人拍照或錄影存證，已違反證券管理法令相關規定，並經證交所為適當處置。
證交所指出，依證券商內部控制制度標準規範規定，證券商須按月就委託他人代理買賣之客戶，每月成交金額達1,000萬元以上者，應向戶籍地址寄發當月分買賣對帳單。<摘錄經濟>

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