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財富管理人員才能主動推介

　　證交所表示，依目前規定，證券商非辦理財富管理業務的人員於客戶徵詢財富管理業務時，要將該客戶轉介給財富管理部門，應將詢問內容留存紀錄交付財富管理部門，以證明未涉及主動推介，而證券商得依內部規定給付非辦理財富管理業務人員適當的轉介報酬。
　　證交所券商輔導部日前對某證券商進行選案查核，發現證券商未具資格的從業人員於辦理財富管理銷售基金業務轉介時，未將客戶詢問內容留存紀錄交付財富管理部門，以證明未涉及主動推介，上述證券商及其受僱人員均已違反規定。<摘錄工商>

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