台灣未上市股票財經網

未上市

未上市股票行情,興櫃股票買賣,未上市櫃股票查詢,快速掌握未上市股票買賣脈動

歡迎來到必富網

手機版

加入會員

登入

首頁

未上市櫃股票行情查詢,未上市股票買賣過戶,興櫃股票行情查詢～免付費專線：0800-035-178

委託券商業務查明財富管理資格

　證交所表示，投資人委託證券商辦理財富管理業務時，應委託具備資格的從業人員進行各項交易，非經登記合格的從業人員不得執行業務。否則，容易造成交易糾紛，因事涉自身權益以及法令遵循，投資人和證券從業人員，都應審慎處理。
　證交所券商輔導部日前對某家證券商進行選案查核時，發現證券商從業人員並未具備財富管理業務人員資格，卻辦理財富管理銷售基金之業務。
　證交所表示，依目前相關規定，證券商非辦理財富管理業務人員，在客戶徵詢財富管理業務時，得將該客戶轉介予財富管理部門，惟應將詢問內容留存紀錄交付財富管理部門，以證明未涉及主動推介，而證券商得依內部規定給付非辦理財富管理業務人員適當的轉介報酬。
　上述證券商從業人員未具備財富管理業務人員資格，卻進行財富管理銷售基金相關業務之行為，證券商及其受僱人均已違反相關規定。<摘錄工商>

2016/4/7【證交所邀機械業談展望】
2016/4/7【恆生中國企業指數兩投信申請】
2016/4/7【社區大學金融知識講座開學】
2016/4/7【委託券商業務查明財富管理資格】
2016/4/7【台韓擬互發同產業跨國ETF 】
2016/4/6【證交所射三箭衝量能 1.提高優質公司曝光度 2.鼓勵法人投資台股】
2016/4/6【威盛明恢復正常交易介面、悠克停止買賣】
2016/4/6【證交所鼓勵辦業績發表】
2016/4/1【首季鉅額交易台積、矽品破百億】
2016/4/1【今年ETF成交值衝2兆】
2016/3/31【健保卡開證券戶暫緩】
2016/3/31【富邦印度ETF傘型基金掛牌上市】
2016/3/30【鴻夏戀將拍板鴻海鴻準今停牌】
2016/3/30【頭一遭…兩公司同時停牌】

本網站為未上市櫃股票查詢,未上市股票即時新聞,未上市公司公告,興櫃股票買賣,準上市股票,中籤股相關資訊分享交流社群網站,資料僅供參考,使用者請自行斟酌!

本網站不介入會員間之未上市股票買賣,單純提供未上市股票行情,持股轉讓,未上市股票過戶諮詢僅提供未上市股票交易平台給會員使用,依本資料交易後盈虧自負!