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取消融資券限額下周上路

　　證交所為因應鬆綁投資人融資融券限額，正式公告證券商授信風險控管應遵循事項，並修正「證券商辦理有價證券買賣融資融券業務信用交易帳戶開立條件」及「證券商辦理有價證券買賣融資融券開立證券信用交易帳戶申請表」，將從下周一(29日)起實施。
　　證交所將在今(25)日下午，舉辦「6／29開收盤資訊揭露實施前及鬆綁融資融券限額」記者說明會。證交所表示，在證券商授信風險控管應遵循事項，有關自辦融資融券業務之證券商，應訂定客戶融資融券額度管理作業程序，內容至少應包括下列事項；代理融資融券業務的證券商亦應訂定下列第4點客戶額度取得方式：
　　1、個別客戶最高融資融券限額評估方式，評估時應合併考量其他授信業務已核定客戶之額度，及訂定整體授信業務對個別客戶融通資金或證券之總額，分別不得超過淨值一定比例之標準。對於個別客戶之融資融券額度倘達3億元或證券商淨值1％取其較高者，應提報董事會通過。
　　2、個別客戶持有單一證券之最高融資融券限額評估方式，評估時應合併考量其他授信業務已核定客戶之額度。
　　3、辨識高風險證券或高風險客戶方式，並對高風險證券或高風險客戶之融資融券額度，設定特別監督與核決程序。
　　4、以公平合理原則，訂定客戶取得融券券源額度之方式，並避免集中由單一客戶使用，如為證交所或櫃買中心進行額度分配之有價證券，更應特別注意辦理。
　　至於關聯戶授信額度控管方面，包含：1、自辦融資融券業務之證券商評估個別客戶之最高融資融券限額時，如明知或可判斷個別客戶間存在關聯戶情形，即對該等客戶之授信風險具關聯性者(例如代理買賣等)，基於授信風險考量，應就屬關聯戶客戶之授信額度合併控管。
　　2、代理融資融券業務之證券商，如明知或可判斷個別客戶間存在前揭關聯戶情形，應即通報簽約之證券金融公司。
　　3、本項關聯戶授信額度控管規定，適用於已開戶之客戶辦理續約、額度調整及新開戶者，惟如客戶之關聯戶有額度調整或新增關聯戶等異動，仍須就客戶與其關聯戶之授信額度合併控管。
　　另外，為使證券商查詢投資人總授信額度資訊更為精確，自6月29日起，增加「證券商聯合徵信系統」中所揭露之投資人市場總授信額度級距，由原10級增加為15級。<摘錄工商>

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