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定期審視交易對帳單

　　證交所稽核部前陣子接獲投資人A君檢舉表示，他在某證券商的交易帳戶無故多出20多筆股票交易，而且銀行交割帳戶也多損失了幾千元。
　　證交所隨即派員前往證券商查核，發現該投資人前開20多筆交易證券商，並沒有依規定留存相關電話紀錄。
　　之後，經過詢問營業員後坦承，這幾筆交易是他自作主張替A君下單的，主要是A君常向他請教關於盤勢或個股走勢的看法，並曾表示平時工作忙碌，對股票盈虧無法掌握等，致使營業員誤會A君有委託他代為買賣股票的意思，因而幫A君操作20多筆交易。
　　證交所表示，上述案例，營業員未經客戶指示即擅自幫客戶下單買賣股票，其行為業已違反證券商負責人與業務人員管理規則的規定。
　　另外，證交所也提醒投資人，類似的案件經常發生，因此應定期審視股票對帳單買賣紀錄，如發現異常應立即向證券商或營業員反映，以減少日後交易糾紛的發生。 <擷錄工商>

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