台灣未上市股票財經網

未上市

未上市股票行情,興櫃股票買賣,未上市櫃股票查詢,快速掌握未上市股票買賣脈動

歡迎來到必富網

手機版

加入會員

登入

首頁

未上市櫃股票行情查詢,未上市股票買賣過戶,興櫃股票行情查詢～免付費專線：0800-035-178

證交所探討查核缺失

臺灣證券交易所今（25）日起至8月23日於台北、新竹、台中、台南、高雄、花蓮等地，舉辦10場「證券商查核缺失案例之分享與探討宣導說明會」，邀請證券商經紀部門主管、內部稽核主管、法令遵循主管及分公司經理人，合計約有1,300人參加。
證交所表示，此次舉辦宣導說明會目的，主要是因為證券商受託買賣業務人員之違規事件仍有改善空間，且投資人檢舉交易糾紛之案件，大都與證券商受託買賣業務人員相關。
證交所統計99年度證券商各類查核缺失，其中「受託買賣業務人員違規」為60%，「公司未落實內部控制制度」為27%，「公司未落實資通安全作業」為5%，「開戶人員違規」為3%，「其他從業人員違規」為5%。
基於服務市場理念，證交所希望藉此宣導案，促使證券商經理人瞭解缺失案例，加強督導業務人員遵守法規，減少違規事件，最重要的是，內部稽核人員確實查核，落實內部控制制度，並遵循法令，當能及早發現缺失，將業務風險降至最低。<摘錄經濟>

2011/8/19【薛琦NIKE理論讓東交所走向海外】
2011/8/16【證交所法說概念股領漲】
2011/8/16【７月份全體券商賺48.7億元月增近10倍】
2011/7/25【證交所探討查核缺失】
2011/7/22【證交所辦IFRS說明會】
2011/7/22【證交所舉辦 IFRSs宣導說明會】
2011/7/20【證交所訂TDR三原則】
2011/7/18【期貨公會理事長糜以雍：活絡期市先降期交稅】
2011/7/4【亞太財經會議8日登場，薛琦剖析後ECFA策略】
2011/6/22【證交所新制度 13時25分起揭露試算後的買賣參考價】
2011/6/20【11新股上市案明闖關】
2011/6/16【走過半世紀證交所邀民眾築夢】
2011/6/15【台滬證交所年底簽MOU 】
2011/6/12【臺灣證券交易所股份有限公司召開100年股東常會】

本網站為未上市櫃股票查詢,未上市股票即時新聞,未上市公司公告,興櫃股票買賣,準上市股票,中籤股相關資訊分享交流社群網站,資料僅供參考,使用者請自行斟酌!

本網站不介入會員間之未上市股票買賣,單純提供未上市股票行情,持股轉讓,未上市股票過戶諮詢僅提供未上市股票交易平台給會員使用,依本資料交易後盈虧自負!